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2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)--第1页 2023 年基金从业资格证之基金法律法规、 职业道德与业务规范通关题库（附答案） 单选题（共 题） 80 1、关于内部控制的相互制约原则，以下表述错误的是（）o A. 对于基金管理人内部的事务，由于其业务风险客观存在，设置多 个制约环节不但不会降低发生错误或舞弊现象的概率，而且会增加 成 本，降低效率 B. 相互牵制需考虑纵向控制关系，即完成某个工作需经过不隶属的 两个或两个以上岗位和环节，以使下级受上级监督，上级受下级牵 制 C. 相互牵制需考虑横向控制关系，及完成某个环节的工作需要有来 自彼此独立的两个部门或人员协调运作、相互监督、相互制约、相互 证明 D. 相互制约是指基金管理人内部部门和岗位的设置应当全责分明、 相互制衡 【答案】 A 2、 （）是基金管理公司管理基金投资的最高决策机构，是非常设的 议事机构。 A. 产品审批委员会 B. 运营估值委员会 2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)--第1页 2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)--第2页 C. 投资决策委员会 D. 研究发展委员会 【答案】C 3、基金管理人应当在基金份额发售前公布招募说明书、基金合同及 其有关文件，公布上述文件的时间是（）。 A. 基金份额发售的三个工作日前 B. 基金份额发售的三日前 C. 基金份额发售的五日前 D. 基金份额发售的当日 【答案】 B 4、关于资产管理，以下表述错误的是（）。 A. 资产管理人根据投资者授权，进行资产投资管理并承担受托人义 务 B. 从管理方式来看，资产管理主要通过投资银行存款、证券、期货、 基金、保险等资产实现増值 C. 从受托资产来看，主要包含固定资产等实物资产 D. 从参与方式来看，包括委托方和受托方 【答案】C 5、在不违反法律、法规的前提下，公司必须保证给客户的所有建议 2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)--第2页 2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)--第3页 和为客户进行的所有交易都是本着（）的原则。 A. 客观合理 B. 独立 C. 客户利益笫一 D. 谨慎专业 【答案】 C 6、基金销售机构在销售基金和相关产品时，应根据投资者的风险承 受能力销售不同风险等级的产品，注重销售的（）。 A. 规范性 B. 专业性 C. 服务性 D. 适用性 【答案】 D ） 、 年真题）基金销售机构包括基金管理人以及经 认 定的 7 （2016 （ 可以从事基金销售的其他机构。 A. 基金托管人 B. 中国证监会 C. 证券交易所 D. 中国证券登记结算公司 2023年基金从业资格证之基金法律法规、职业道德与业务规范通关题库(附答案)--第3页 2023年