2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案.pdf

2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案--第1页 2023 年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精 品答案 单选题（共 40 题） 1、首席风险官发现期货公司经营管理行为的合法合规性、风险管理方面问题 的，应及时向（ ）提出整改意见。 A.董事会 B.监事会 C.总经理或者相关负责人 D.期货公司 【答案】 C 2、 期货公司从事金融期货结算业务，应当经 ( )批准，取得金融期货结算业务 资格。 A.国务院 B.期货交易所 C.期货业协会 D.中国证券监督管理委员会 【答案】 D 3、下列关于结算担保金和结算准备金的表述中，错误的是( )。 A.期货公司应当使用自有资金缴存结算担保金 B.期货公司应当按照期货交易所规则，缴存结算担保金 C.期货公司应当按照保证金存管银行的具体规定，缴存结算担保金、结算准备 金 2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案--第1页 2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案--第2页 D.期货公司应当维持最低数额的结算准备金等专用资金，确保客户期货交易的 正常进行 【答案】 C 4、甲被某国有企业派往其参股的某非国有期货公司担任经理，在职期间，甲擅 自动用公司的公款用于个人购买股票，准备赚了钱以后归还。但由于甲缺乏股 票知识，赔了不少钱，不得不连续挪用公款达 10 万元，最终甲无力归还这笔 款。则甲的行为构成（ ）。 A.贪污罪 B.挪用公款罪 C.挪用资金罪 D.职务侵占罪 【答案】 B 5、期货公司应当每半年向公司全体董事提交书面报告，说明各项风险监管指标 的具体情况，该书面报告应当经期货公司（ ）签字确认。 A.法定代表人 B.结算负责人 C.经营管理主要负责人 D.财务负责人 【答案】 A 6、在财务状况评估中，投资者可以提供本人的（ ）作为财务状况证明。 A.季收入证明文件 B.月收入证明文件及不动产评估证明文件 C.年收入证明文件或者近 1 个月内的银行储蓄证明文件 2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案--第2页 2023年期货从业资格之期货法律法规高分题库附精品答案--第3页 D.年收入证明文件或者近 1 个月内的金融类资产证明文件 【答案】 D 7、下列关于期货公司提供交易咨询服务的表述，错误的是（ ）。 A.期货公司提供的投资方案或者期货交易策略应当以本公司的研究报告、合法 取得的研究报告、相关行业信息资料以及公开发布的相关信息等为主要依据 B.期货公司应当告知客户自主做出期货交易决策，独立承担期货交易后果，并 不得泄露客户的投资决策计划信息 C.期货公司应当就市场行情做出确定性判断，以利于客户做出投资决策 D.期货公司应当向客户明示有无利益冲突，提示潜在的市场变化和投资风险 【答案】 C 8、《期货从业人员管理办法》中，所称期货从业人员是指（ ）。 A.期货交易所的非期货公司结算会员中从事期货结算业务的管理人员和专业 员 B.中国期货业协会工作人员 C.期货保证金安全存管监控机构工作人员 D.中国证监会工作人员 【答案】 A 9、期货公司和为期货公司提供中间介绍业务的证券公司应当根据交易所统一编 制的