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银行年度外包风险评估报告模版
银行年度外包风险评估报告模板
1. 评估时间
2. 评估目的
3. 评估范围
4. 评估内容
(1) 外包厂商的财务状况评估
评估外包厂商的财务状况,包括资产负债表、利润表、现金流量表等财务报表,评估其偿债能力、盈利能力、成本费用率等财务指标。
(2) 外包厂商的服务质量评估
评估外包厂商的服务质量,包括客户满意度、服务效率、服务准确性等维度,其中客户满意度是一个重要的指标,需要调查客户对于外包服务的满意度和不满意之处,并通过问卷、电话等方式获取客户反馈信息。
(3) 外包厂商的风险管控评估
评估外包厂商的风险管理能力,包括其对内部业务流程的管理能力、信息安全管理能力、业务连续性管理能力等方面的评估。
(4) 外包厂商的合规性评估
评估外包厂商的合规性,包括其对只能安全、监管合规、客户隐私等方面的合规情况的评估。
(5) 外包厂商的监管要求评估
评估外包厂商是否符合监管要求,包括国家、地方地域监管的要求等。
5. 评估结果
(1) 外包厂商的财务状况评估结果
根据评估结果,对外包厂商的财务状况进行评价,判断其偿债能力、盈利能力、成本费用率等指标是否符合银行要求。
(2) 外包厂商的服务质量评估结果
根据评估结果,对外包厂商的服务质量进行评价,判断其客户满意度、服务效率、服务准确性等指标是否符合银行要求。
(3) 外包厂商的风险管控评估结果
根据评估结果,对外包厂商的风险管理能力进行评估,判断其对内部业务流程的管理能力、信息安全管理能力、业务连续性管理能力等方面是否符合银行要求。
(4) 外包厂商的合规性评估结果
根据评估结果,判断外包厂商是否已经确保其只能安全、监管合规、客户隐私等方面的合规情况。
(5) 外包厂商的监管要求评估结果
根据评估结果,判断外包厂商是否确保了其符合国家、地方地区要求。
6. 评估结论
根据以上评估结果,对外包厂商进行综合评估,并进行评估结论总结。
7. 风险管理建议
针对评估结果中的不足之处,提出风险管理建议,对外包中存在的风险进行有效防范。
8. 常规审批
将评估结果以及管理建议提交常规审批,经过领导审批后,执行管理措施。
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