创业板改革知识考试附答案与解析.pdf

创业板改革知识考试 一、选择题 1.施行注册制后，创业板发行上市审核由哪个机构负责？ [单选题] * 深交所√ 证监会 证券公司 答案解析：解读：创业板改革并试点注册制后，创业板发行上市审核由深圳证券交易所负责。 2.创业板注册制发行上市审核坚持以什么为核心？ [单选题] * 信息披露√ 实质管理 阳光审核 答案解析：解读：创业板发行上市审核坚持以信息披露为核心。发行人应当诚实守信，依法充分披露投 资者作出价值判断和投资决策所必须的信息，保证信息披露真实、准确、完整。 3.创业板施行注册制后，深交所发行审核主要关注哪些方面？ [单选题] * 选项都是√ 发行条件 上市条件 信息披露 答案解析：解读：创业板施行注册制后，在发行审核中，深交所主要对发行人是否符合发行条件、上市 条件和信息披露要求进行审核。 4.发行人申请在创业板上市需发行后股本总额不低于多少？ [单选题] * 3000 万元√ 5000 万元 6000 万元 答案解析：解读：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》，发行人申请在创业板 上市需满足发行后股本总额不低于 3000 万元。 5.公司股本总额未超过 4 亿元的公司在创业板上市，要求公开发行的股份达到公司股份总数的？ [单选 题] * 25%以上√ 30%以上 15%以上 答案解析：解读：根据《深圳证券交易所创业板股票上市规则（2020 年修订）》，发行人申请在创业板 上市需满足公开发行的股份达到公司股份总数的 25% 以上；公司股本总额超过 4 亿元的，公开发行股份 的比例为 10%以上。 6.红筹企业可以在创业板发行上市吗？ [单选题] * 可以√ 不可以 答案解析：解读：改革后创业板的发行上市条件将更加多元包容。支持已盈利且具有一定规模的特殊股 权结构企业、红筹企业上市。 7.一般企业在创业板首次公开发行上市，在市值和财务指标方面需要满足什么条件？ [单选题] * 最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 5000 万元，预计市值不低于 10 亿元，最近一年净利润 为正且营业收入不低于 1 亿元√ 最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于 3000 万元，预计市值不低于 5 亿元，最近一年净利润 正且营业收入不低于 1 亿元 答案解析：解读：根据《创业板股票上市规则（2020 年修订）》，发行人为境内企业且不存在表决权差 异安排的，市值及财务指标应当至少符合下列标准中的一项： （一）最近两年净利润均为正，且累计净利润不低于5000 万元； （二）预计市值不低于10 亿元，最近一年净利润为正且营业收入不低于 1 亿元； （三）预计市值不低于50 亿元，且最近一年营业收入不低于 3 亿元。 8.个人投资者参与创业板交易应通过什么机构的适当性评估？ [单选题] * 证券公司√ 深交所 证监会 答案解析：解读：个人投资者参与创业板交易应通过证券公司的适当性评估。 9.创业板投资者适当性管理适用的范围包括哪些业务？ [单选题] * 选项都是√ 股票 存托凭证 可转债转股 可交债换股 答案解析：解读：创业板股票、存托凭证的申购、交易，创业板上市公司发行的可转债转股，以创业板 股票为换股标的的可交债换股，需适用创业板投资者适当性管理要求。 10.投资者一般分为专业投资者和？ [单选题] * 普通投资者√ 中小投资者 机构投资者 答案解析：解读：根据中国证监会《证券期货投资者适当性管理办法》规定，投资者分为普通投资者和 专业投资者。 11.普通投资者和专业投资者之间是否可以互相转化？ [单选题] * 是√ 否 答案解析：解读：根据《证券期货投资者适当性管理办法》第十一条，普通投资者和专业投资者在一定 条件下可以互相转化。 12.个人投资者新开通创业板交易权限需有多长时间交易经验？ [单选题] * 24 个月以上√ 12 个月以上 36 个月以上 答案解析：解读：在 《创业板投资者适当性管理实施办法（2020 年修订）》实施后，新申请开通创业板 交易权限的个人投资者应当具有 24 个月以上的证券交