证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案（第10次）.docxVIP

证券从业《保荐代表人》考试题库【3套练习题】模拟训练含答案 答题时间：120分钟 试卷总分：100分 姓名：_______________ 成绩：______________ 第一套 一.单选题(共20题) 1.根据企业会计准则的规定，下列关于关联方披露的说法正确的有（　）。 A.企业与关联方发生关联方交易的，应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素。如果该关联交易不具有重要性，即对企业财务状况、经营成果没有重大影响，则类型相似的交易可合并披露 B.不管企业是否与关联方发生关联方交易，均应当在附注中披露该关联方关系的性质、交易类型及交易要素 C.企业无论是否发生关联方交易，均应当在附注中披露与该企业之间存在直接控制关系的母公司和子公司有关的信息 D.企业只有发生了关联交易，才需要在在附注中披露与该企业之间存在直接控制关系的母公司和子公司有关的信息 2.【真题】基金绩效衡量的隐含假设是（　）。 A.基金本身的情况是稳定的 B.基金本身的情况是不稳定的 C.组合风险是可测的 D.组合收益是可测的 3.【真题】开放式基金在任何交易日日终，持有的卖出期货合约价值与有价证券市值之和，不得超过基金资产净值的（）。 A.40% B.50% C.85% D.95% 4.以下资产中计提的资产减值可以转回的有（?）。Ⅰ存货Ⅱ长期股权投资Ⅲ持有至到期投资Ⅳ可供出售债务工具Ⅴ商誉 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ E.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ 5.每年固定分配股利2元，最低报酬率为16%，则股票价值为（）元/股。 A.2.38 B.2.32 C.12.5 D.12 6.利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）个月内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。 A.1 B.2 C.3 D.6 7.以下关于保荐机构对深交所上市公司现场检查说法正确的有（）。Ⅰ主板上市公司2013年10月15日公开增发，至少2013年12月31日前要现场检查一次Ⅱ创业板公司2014年4月15日首发上市，至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅲ中小板上市公司2014年10月15日配股，至少2014年12月31日前要现场检查一次Ⅳ在持续督导期间，上市公司上一年度信息披露工作考核结果为C的，保荐机构和保荐代表人应当至少每半年对上市公司进行一次定期现场检查Ⅴ在持续督导期间，上市公司上一年信息披露工作考核结果为D的，保荐机构和保荐代表人应当至少每季度对上市公司进行一次定期现场检查 A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 8.【真题】根据移动平均法，如果某只股票价格超过平均价的某一百分比时则应该（　）。 A.买入 B.卖出 C.清仓 D.减持 9.投资价格研究报告包括内容（）。Ⅰ发行人的行业分类、行业政策，发行人与主要竞争者的比较及其在行业中的地位Ⅱ发行人经营状况和发展前景分析Ⅲ发行人盈利能力和财务状况分析Ⅳ发行人募集资金投资项目分析 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ 10.以下哪些列入资产支持证券的基础资产负面清单（　）。Ⅰ．投资标的为产权证书的信托计划受益权Ⅱ．矿产资源开采收益权Ⅲ．提单、仓单Ⅳ．土地出让收益权 A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ B.Ⅰ．Ⅱ．Ⅳ C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ D.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ 11.根据《关于首次公开发行股票预先披露等问题的通知》，下列说法正确的有（?）。Ⅰ保荐机构应在报送上会材料的次日报送预先披露更新材料Ⅱ保荐机构应在向中国证监会提交首发申请文件的同时，一并提交预先披露材料Ⅲ创业板保荐机构应当预先披露的材料不包括关于公司设立以来股本演变情况的说明及其董事、监事、高级管理人员的确认意见Ⅳ发行监管部门在发行人预先披露更新后安排初审会；初审会结束后，发行监管部门以书面形式将需要发行人及其中介机构进一步说明的事项告知保荐机构Ⅴ发审会前，发行人及其保荐机构需要根据发行监管部门的意见修改已提交的上会材料和预先披露材料Ⅵ．发审会前，相关保荐机构应持续关注媒体报道情况，并主动就媒体报道对信息披露真实性、准确性、完整性提出的质疑进行核查 A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅵ E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ 12.【真题】在本国募集资金并投资于本国证券市场的证券投资基金是（　）。 A.全球基金 B.国际基金 C.离岸基金 D.在岸基金 13.上市公司甲拟于2011年10月30日申请公开发行可转换公司债券并在上海证券交易所上市，以下事项中，构成甲可转换公司债发行、上市障碍的有（）。Ⅰ2010年12月9日，甲董事会作出对外担保事项决议时，关联董事未回避表决Ⅱ2009年11月5日，甲非公开发行股票10000股，发行当年营业利润比