BRC第九版认证审核准备资料清单.docx

BRC第九版认证审核准备资料清单 说明：以下内容转自食安智选公众号张海军老师，红色为第九版新增（或新条款），黑色为原第八版内容。 条款1.1.1 质量生产安全、合法和真实产品方针——需最高管理者的签字，传达员工，包括持续改进工厂食品安全和质量文化的承诺。 条款1.1.2 食品安全和质量文化的计划，对计划活动的评估证据 条款1.1.3 公司总的质量目标及各部门分解目标，以及至少每季度一次的评审记录. 条款1.1.4 管理评审记录 条款1.1.5 至少月度一次的质量分析的会议记录 条款1.1.6 保密报告系统，上报内容的评估记录 条款1.1.8 外来法律法规清单 条款1.1.9 最新版本的纸质或电子版标准 条款1.1.10 已取得认证的企业，再次审核时，审核证书上的审核截止日不要过期 条款1.1.11 最高层、生产负责人等必须参加认证审核的首次会议和总结会议。相应的部门经理或负责人在审核进行期间根据需要必须随叫随到。条款1.1.12 上次审核的不符合项整改记录（如果是首次认证，则不需要） 条款1.2.1 公司组织机构图、人员替代（顶岗）名单 条款2.1.1 HACCP计划、HACCP小组人员内审员培训证明 法律要求的的特定培训记录或者证明（比如水产品HACCP FSPCA） 条款2.1.2 HACCP计划的数量 条款2.2.1 前提方案，以及前提方案的验证记录 条款2.6.1 流程图验证记录要有签字和日期 条款 2.7.1 危害分析记录包含危害分析判断树 条款 2.9.1 CCP点的关键限值判断依据 条款 2.12.1 HACCP计划验证记录 条款 2.14.1 HACCP计划的评审记录 条款3.1 食品安全管理手册（纸质或电子版） 条款3.2 文件控制程序、发放记录、变更记录、作废回收记录、文件清单 电子档文件的管理要求 条款3.3 记录控制程序、记录保存期限保质期后加12个月 电子档记录的管理要求 条款3.4 内审计划安排（注意一年不少于四次）； 内审的不符合项（按3.7实施）、及其后的跟踪、内审检查表； 编制成文的检查计划（至少包括卫生检查和卫生区复查），开放式产品区不少于每月一次；检查结果提交管理评审； 内审记录特别注意审核发现的客观证据也要在检查表中体现； 条款3.5 原辅料、包材风险评估文件——需根据其配方和组成进行分析 合格供应商名录 现场审核中，仓储或使用的货物交叉比对 原料（包括包材）的接收和测试程序 供应商的批准程序及例外程序（例如:紧急情况） 已完成的调查问卷（低风险的产品）要有日期 供应商审计报告 供应商的GFSI认证证书的复印件，检查证书的状态 进行供应商审核的审核员的培训记录 代理商的供应商的BRC证书（或GFSI认证），非制造商、包装商或集运商的公司（例如购自代理人、经纪人或批发商），工厂应知道最后一道制造商或包装商的身份，或者对于大宗商品产品，应了解原材料的集散地； 供应商审核或问卷需包含：产品安全、可追溯性、HACCP审查、产品安全和?品防护计划、产品真实性计划和良好生产规范 条款3.5.1.3 供应商绩效评估表 条款3.5.1.6 供应商具有追溯系统的证据 条款3.5.2 原料包材的接收程序 原料验收记录有人员签字和日期 原料放行的记录有人员签字和日期 材质分析COA报告（每批次都要有） 交叉比对其表格与结果是否与程序对应、检查程序执行的符合性 条款3.5.3 批准和监控服务型供应商的程序 与相关公司签订的合同 交叉比对程序与合同的一致性 在现场提供服务的供应商应接受充足的培训（以使他们意识到不应消极的应对产品的安全、质量和合法性） 产品安全培训提供商 产品安全顾问作为第九版新内容也要按照服务提供商处置。 条款3.5.4 分包给其他工厂加工的必须要有对其的授权书 对外包进行审核的审核员，要有培训记录，以及对外包审核后的审核报告 有二级承包商的话，必须被批准， 对回流产品要有风险评估，并有相应的检查测试程序。 BRC/GFSI对次级承包商是个选项-要查实其资质是否在BRC名录里。 供应商审核（不允许问卷调查），范围包括产品安全、可追溯性、HACCP 评审、产品安保和食品防护计划、产品真实性计划和良好操作规范。审核应确保这些计划构成了供应商产品安全管理体系的一部分，并且由此而产生的行动得到了实施。 如果任何过程外包，包括生产、制造、加工或储存，产品安全、真实性和合法性的?险应成为场所?品安全计划（HACCP计划）的一部分。 条款3.6 原料包材辅料的标准、规格书、基准书； 客户提供的规格书最新版本，且签字带日期； 过程产品标准、检验记录。 条款3.7 纠正和预防措施程序，相关的记录； 根本原因分析，及纠正预防措施。 条款3.8 不合格品控制程序，相关的记录，并对产品进行原因分析采取相应的措施. 条款