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私募证券投资基金 市场二部 管理指引 私募证券投资基金（以下简称“基金”）是投资管理公司或期货公司根据证券市场及资本市场法规及规定设立的以专业管理方式运作，投资机构可按照相应的投资方案将资金聚集后进行统一投资的资金集合载体。 一、 开放式私募证券投资基金的基本概念 2、开放式私募证券投资基金投资宗旨主要是希望获得较高的投资回报和资金保值，同时突出风险控制，合理布局投资组合，确保资金的安全。 1、开放式私募证券投资基金的管理者应按照有关证券投资基金管理机构及其法律法规对管理活动作出规范性规定，加强基金经理及宣传负责人制约，强化管理结构，确保基金投资项目审查有效。 2、管理者应按法定规定定期组织重大投资风险审议，审议和确定基金投资风险控制办法，就投资风险进行分类分析，明确基金投资风险承受能力，确保投资活动在安全范围内进行。 3、管理者应按规定准备和披露基金实施规章、投资政策及经营情况的公示文件，及时披露信息，勤于掌握基金运作情况，及时发现存在的管理风险，研究采取有效治理措施，完善管理制度。 4、管理者应按程序审查及报给上级主管部门相关机构当年度和历年经营投资数据，按月评价和监测基金投资性能，合理安排投资组合，加强市场监控，保障投资者的合法权益。 5、管理者应按有关规定组织基金管理报告、监督报告及基金完整性审计的备案，建立及完善经营审计体系，加强经营审计监督，保障投资者的合法权益。 1、管理者发现基金存在重大弊端、投资风险暴露，不能维持经营秩序，决定停止经营时，应停止募集资金、组织资金退出，及时报送有关部门备案。 2、管理者决定停止投资经营、清算及处置剩余资产时，应制定清算方案，按规定程序报请有关人士和部门批准，筹备资金，清算完毕后报送有关部门备案。 3、基金清算后，基金管理者结清所有责任，经上级主管部门核准，公告撤销或注销有关证券基金登记，按规定处理基金历史账目，归还个人机构投资者投资资金及投资市值、手续费等款项。 1、基金投资者的合法权益应得到保障。基金管理者有义务在投资、管理、撤销或终止时保护投资者的合法权益，遵循客观公正的原则，公开公平负责的原则，保证基金经营安全，尽最大努力维护投资者的利益。 2、基金管理者有义务遵守相关法律法规及规章，遵守中央外基金尽职调查要求，加强会议纪律，筹备有效资金，提高作业效能，加强安全管理，保护基金账户安全。 3、基金管理者有义务按照有关文件及管理制度的规定，对基金投资成果及合同内容进行全面把关，过程及财务账目的合法性和真实性，以保证基金管理者账户资金处理及财务审计之正确真实性。 4、基金管理者有义务定期向有关部门披露有关基金投资实施细则、最新投资表现及有关风险情况，实行公开、公平及负责任的经营管理。 私募证券投资基金开放式运营是一种投资理财形式，需要遵守相关的合规管理制度，保障投资者的权益，并加强市场的监测管理，以便能有效有序的发展。