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诚信因素识别评价控制和更新控制程序 1、 目的 识别、评价本公司能够控制以及可以期望对其施加影响的诚信因素，确定重要诚信因素，并及时更新这方面信息，以对其进行管理和控制。 2 、适用范围 适用于本公司的活动、产品、服务的诚信因素的识别、评价、更新与管理。 3 、职责 3.1 总经理负责重要诚信因素的批准； 3.2 诚信管理小组组织各部门对公司的诚信因素识别、评价、控制和更新； 3.3 各部门配合小组的诚信因素活动。 4、 工作程序 4.1 工作流程图 4.2 诚信因素识别与评价的时机 a．公司诚信管理体系建立之初进行初始诚信评价时； b．以公司全体部门为对象，每年年初，在设定目标前进行； c．相关法规变更或追加，涉及到新的开发或修改活动、产品、服务以及相关方要求情况下。 4.3 初次进行诚信因素识别和评价前，诚信因素识别和调查人员应参加诚信管理小组组织的诚信因素调查和评价培训，掌握诚信因素识别评价的基本方法和技巧. 4.4 诚信因素识别 4.4.1 诚信因素包括，但不限于以下几个方面： a）生产经营、产品供应、广告宣传、技术改造、新产品配方和销售服务等活动中涉及的诚信因素包括： ——原料及其它投入品的质量安全控制，特别是重金属、环境污染物、违法添加物等； ——生产过程质量安全控制； ——包装材料、标识管理； ——仓储、物流管理； ——其它 b）与新项目有关的诚信因素包括： ——新产品配方与预期用途； ——技术改造； ——其它 c）影响诚信的其他因素 4.4.2主要以过程方法来控制各部门以本部门职责的工作过程活动为主线：生产厂以工艺流程为主线，加后勤管理、员工食堂的过程活动来进行诚信因素分析，其中有外包过程的如虫害的控制，包装供应、广告策划、物流运输等也要求进行诚信因素分析，并施加诚信影响。在识别诚信因素和诚信影响时应考虑以下方面：? a）人员结构：包括能力要求、健康状况、对本岗位工作的胜任程度等； b）制度履行：指制度制订是否满足法律法规要求，对制度执行情况是否合适；? c）环境设施：应包括工作环境，诚信环境、设施要求是指设施和设备；? d）信息沟通：内部沟通、外部沟通、上下沟通。 4.5诚信因素评价? 4.5.1评价流程? a．各部门使用《诚信因素识别评价表》针对本部门职责的活动，产品、服务?的诚信因素、失信表现、失信结果、失信风险分析评价、控制措施等相关内容进行填写。? b．各部门按照《诚信因素识别评价表》对本部门的诚信影响进行初步评价，经部门负责人核查后，汇总成公司《诚信因素识别评价表》。? c．诚信管理小组对各部门判定结果，并进行综合评价，确定重要诚信影响因素，编制公司的《重要诚信因素清单》。? 4.5.2评价原则? 诚信影响的范围、规模及严重程度；? 发生频率、持续时间；? c．法律法规遵循情况；? d．改变诚信影响对其他活动与过程将带来的“影响”；? e．相关方的利益；? f．公司的公共形象等。? 4.5.3 评价重要诚信因素的方法? a）定性判断? 公司的诚信因素的评价基本上以定性判断为主，定性判断时的风险评估按照“风险评估表”的标准进行。若出现不符合法律法规，不符合国家、行业、企业标准的任一方面时，都要把它确定为 重要诚信因素。? b）失信风险评估方法 风险评估表 危害的可能性 危害的严重性 频繁 经常 偶尔 极少 不可能 A B C D E 严重 I 极高风险 极高风险 高风险 高风险 中风险 一般 II 极高风险 高风险 中风险 中风险 低风险 轻微 III 高风险 中风险 低风险 低风险 低风险 可忽略 IV 中风险 低风险 低风险 低风险 低风险 注： 风险分级表 危害的可能性 危害的严重性 频繁 经常 偶尔 极少 不可能 A B C D E 严重 I 1 2 6 8 12 一般 II 3 4 7 11 15 轻微 III 5 9 10 14 16 可忽略 IV 13 17 18 19 20 注：数字越小，等级越高 风险等级在8级以内的，确定为重要诚信因素。? c）重要诚信因素确定后，填写《重要诚信因素清单》，并制定管理方案、应?急预案经批准后加以控制。? 4.6诚信因素更新? 4.6.1更新时机? 相关法律法规变更或追加；? b．涉及到新的开发，使用新技术、新工艺、新材料、新设备时；? c．当本组织活动、产品、服务发生较大变化时；? d．当相关方有合理抱怨时； e．当公司诚信方针有变化时；? 4.6.2对于开发和新的修改活动、产品、服务（新项目），由诚信管理小组组织生产车间、诚 信体系工作小组对计划实施的项目进行初步诚信评价，确定主要诚信影响和诚信因素，经诚信经理批准，并及时更新《诚信因素识别评价表》和《重要诚信因