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合规风险管理制度
第一章 总则
第一条 为建立健全合规风险管理机制,完善合规风险 管理组织架构,明确合规风险管理责任,推动合规文化建设,
有效识别和主动管理、防范、处置合规风险,确保依法合规 经营,促进公司的可持续发展,特制订本制度。
第二条 本制度适用于xxx集团有限公司及其分支机构。 公司全资子公司和控股公司参照该制度,结合公司实际,
制定相应的管理制度。
第三条 术语解释 (一)合规:指公司及其员工的各项行为应符合法律法
规、监管规定,并遵守公司管理制度、企业伦理和诚信的道 德准则。
(二)合规风险:指公司因不合规行为而可能遭受法律 制裁、监管处罚、财务损失或声誉损失的风险。
(三) 合规风险管理:公司依据法律、法规和内外部的 监管规定等,主动制定或修订与之相符合的合规政策、操作 规程、行为准则及相关管理制度,并对其执行情况进行检查 督促,以有效识别、评估、监测、防范、补救、处置合规风 险的一个循环过程。
第四条 合规风险管理的基本原则 (一)主动性原则。公司合规部门及全体员工应当就工
作行为是否合规进行审查并主动报告合规风险。 (二)独立性原则。法律事务部门(或公司法律顾问)
(下同)有权独立调查并按照合规风险管理的报告路线进行 报告,不受其他人的干涉。
第五条 合规风险管理的主要对象 (一)公司业务行为中的合规风险,包括广告宣传、产
品销售、材料采购、质量管理、营销体系、售后服务、客户 投诉处理等方面的风险;
(二) 机构设立、变更、合并、撤销、并购、战略合作 过程中的风险;
(三) 担保、投资和公司资金运用的风险;
(四) 专利、非专利技术、商标、商号等知识产权的保
护和运作中的风险;
(五) 涉及不正当竞争、限制竞争或垄断等市场竞争方
面的风险;
(六) 董事会、监事会、高级管理层做出的公司内部决
策、管理制度等在执行方面的风险;
(七) 公司在执行证券监管法律法规、行业自律协议等
方面的风险;
(八) 公司在劳动保障、环境保护、安全生产方面的风
险;
(九) 经济犯罪方面的风险;
(十) 其他合规风险。
第二章 合规风险管理的组织机构及职责
第六条 公司董事会对公司的合规风险管理负有最终责 任。公司董事会在合规风险管理方面履行以下职责:
(一)审议批准合规政策,并监督合规政策的实施; (二)审议高级管理层提出的合规方案和合规问题报告; (三)在公司发展战略上体现对合规文化的倡导和鼓励,
确保合规风险管理的有效开展; (四)公司章程或相关合规文件确定的其他合规职责。
第七条 公司总经理对合规风险管理负有直接责任。总 经理在合规风险管理方面履行以下职责:
(一)贯彻执行合规政策; (二)统一负责公司合规风险管理,领导、指挥法律事
务部门开展工作,并接受董事会、监事会以及外部监管部门 的监督;
(三)初审并向董事会提交年度合规风险管理报告; (四)及时向董事会报告公司重大违规情况;
(五)发现公司有违规行为的,及时采取适当的补救方 法、惩戒措施;
(六)公司章程确定的其他合规职责。
第八条 企业管理部是对公司合规风险进行管理的归口
部门,其主要职责有: (一)积极支持和协助总经理拟订、修订公司合规政策,
并推动其贯彻落实,协助高级管理层培育公司的合规文化。 (二)跟踪国家法律法规、上市监管规定的变动、发展,
并根据其有关要求提出制订或者修订公司管理制度的建议。
(三)获取合规情况信息,就公司具体的合规事项或重 大违规情况展开独立或联合调查,主动识别、评估、监测和
报告公司合规风险,并提出有效的风险处置方案。 (四)对发现的合规风险或合规问题,向相应部门或员
工提出整改要求,并对整改结果做出评估;对严重违规或者 可能涉及重大违规的人员和事件,提出处罚建议;
(五)每年对公司合规风险管理的有效性进行评价,提 出监控报告和合规风险报告;
(六)制定合规风险管理的操作性制度及基本的风险信 息收集或者风险点识别方案,并指导、监督相关职能部门贯
彻落实; (七)公司规定或授予的其他职权。
第九条 战略发展与信息部有权在其职责范围内对公司 相关的合规风险管理的有效性、合理性进行定期或不定期检
查。
第十条 其他部门和员工
公司其他职能部门、业务部门的负责人和员工均应对其 管理职能或业务活动内的合规风险的生成和管理承担首要 的责任。
各部门应当主动寻求合规部门的支持和帮助,主动进行 日常或定期的合规性自查,并向合规部门提供其发现、识别
的合规风险信息或风险点。 各部门及人员应当配合企业管
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