期货公司自查报告(共3篇).docx

第 第 PAGE 10 页 共 10 页 期货公司自查报告（共 3 篇） 期货公司自查报告（共 3 篇） 第 1 篇期货公司营业部反洗钱自查报告检查结果整体工作情况各岗位工作人员均能坚持落实反洗钱规定，在日常工作中贯彻反洗钱工作要求。具体情况如下 一.客户身份识别工作情况 身份识别方面第一季共新增 6 户，全为自然人客户。分别对自然人客户的身份进行审查，进行客户身份证.银行结算账户原件扫描存档，同时对客户进行影像采集，确保实名制的落实，并指导客户填写开户投资调查表。 我营业部 根据客户洗钱风险分级管理制度规定，配合总部开展客户洗钱风险分级管理工作。营业部本季度中，共新增客户 6 个，全部属于低风险类客户，中风险客户 0 个，高风险类客户 0 个。 二.业务存续期客户身份识别及终止业务关系客户身份识别工作情况。 本季度持续对营业部所有客户的身份证件有效期进行登记与检查，其中 1 自然人户身份证明文件有效期小于 1 年，客户洗钱风险级别由低风险等级调整为中风险等级，我公司密切关注该客户交易行为；1 法人户提供最新的组织机构代码证年检资料，相关资料已更新并复印存档；更新结算帐户 1 人次，相关资料已更 新并复印存档；变更联系方式 1 人次，相关资料已更新并复印存档；恢复初始密码 5 人次，相关资料已更新并复印存档；撤销被授权人 1 人次，相关资料已更新并复印存档。 本季度自然人户销户 3 户，已对所有销户资料进行了整理，符合销户要求。 三.可疑交易报告营业部风控人员对本季度的客户交易情况进行了严格的监控和分析，未发现我营业部客户有可疑交易。 四.存在的问题 自查报告不够完善，内容不够充实，没有留下相关人员签名； 可疑交易分析记录关于交易情况的简述不规范； 反洗钱会议和学_记录保存不规范，没有独立保存，而且不便于查询。 五.整改措施 完善自查报告格式，增加营业部负责人签名.检查人员签名. 各岗位工作人员签名项目； 可疑交易分析记录关于交易情况的简述按照公司反洗钱内部控制制度第六章第三六条的可疑交易的表现形式来表述。 另外建立文本档案，独立保存反洗钱会议和学_记录。营业部负责人签名检查人员签名各岗位工作人员签名第 2 篇期货实_ 报告期货公司实_报告期货实_报告期货公司实_报告本文是关于期货实_报告期货公司实_报告的文章期货实_报告期货公司实_报告 炎炎夏日列日当头。正是因为有这样的环境，正激起了我要在暑假参加实_的决心。也想通过亲身体验社会实践让自己更进一步了解社会，在实践中增长见识，锻炼自己的才干，培养自己的韧 性，更为重要的是检验一下自己所学的东西能否被社会所用，自己的能力能否被社会所承认。想通过社会实践，找出自己的不足和差距所在。首先，感谢 xx-xx 期货经纪有限公司上海营业部能给我这个机会在这里实_，我先介绍一下贵公司的情况吧。xx 期货经纪有限公司成立于 1997 年 7 月，由中国的铜生产商-XX 铜业集团公司和深圳综合实力 50 强企业集团-深圳xx 恒集团股份有限公司现为中粮地产共同投资兴办。总部设在深圳，在上海.南昌设立了营业部，在大连.郑州成立有办事处。多年来，xx 一直积极地协助江铜集团开展期货保值相关业务，积累了丰富的实践经验，在企业套期保值和套利方面成功地打造出了自己的核心竞争力。xx 通过“专业的优势吸引客户”，“真诚的服务留住客户”，“共创价值感召客户”，始终坚持“真心实意为企业服务”的经营理念，尤其是在铜期货品种上，xx 期货具有突出的专业优势，确立了较高的市场地位和广泛的市场影响。xx 期货拥有一流的交易环境和交易系统，拥有一流的管理和研发队伍，造就了一批资深期货专家，尤其是专门成立的“企业套期保值小组”.“铜研究中 心”和“农产品小组”等专业团队，其源源不断的研究成果，深受市场赞许。公司的规范导向，稳健原则，服务意识，深得广大客户的信任.理解和支持。近年来，xx 除继续加强了在铜期货上的 优势外，其他品种的拓展也获得了快速进步，尤其是农产品的交易量有了较大增加。XX 年，公司全年交易额达 2628 亿元，比上一年又增长达 88，尤其是在上海期货交易所的 200 多家会员中，xx 的成交量居位，成交金额居第二位。xx 的成长一直得到了监管部门.交易所.行业协会以及广大客户的大力支持，更是满载着社会各界的关怀和厚爱。xx 是中国期货业协会和上海期货交易所为数不多的理事单位之一。9 年来，公司的经营业绩持续增长，股东投资回报率稳健上升，公司的综合经济效益指标已经位居国内同行业前列。xx 被称为“放心的期货公司”。xx 的理念是以诚为节， 信用守恒。xx 的经营思路是与客户共创价值 xx 的远景打造国内一流的综合性期货公司，向金融衍生品服务集团的方向发展。xx 的核心竞争力套期保值和套利，真心实意为企