2023年证券从业考试金融市场基础知识考试题库（真题整理）.doc

2023 年证券从业考试金融市场基础知识 考试题库(真题整理) 1.关于可交换债券，下列说法正确的是()。 I.可交换公司债券的期限最短为1 年，最长为6 年 Ⅱ.可交换公司债券面值为每张人民币100 元 Ⅲ.可交换公司债券自发行结束之日起 12 个月后，方可交换为预备 交换的股票 IV.公司债券交换为每股股份的价格，应当不低于公告募集说明书日 前15 日公司股票均价和前一个交易日的均价 A.I 、Ⅲ、IV B.I 、 Ⅱ、Ⅲ C.I 、Ⅱ 、IV D. Ⅱ、Ⅲ、IV 【答案】:B 【解析】: IV项，根据《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》第五条， 公司债券交换为每股股份的价格应当不低于公告募集说明书日前 20 个交易日公司股票均价和前一个交易日的均价。 2.公募基金的特点包括()。 I.基金份额的投资金额要求较低 Ⅱ .可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广 Ⅲ .基金募集对象不确定 IV.在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少 A.I 、 Ⅱ、Ⅲ、IV B.Ⅱ 、IV C.I 、Ⅲ、IV D.I 、 Ⅱ、Ⅲ 【答案】:D 【解析】: 公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基 金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募 集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。 公募基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开 相关信息。 3.下列各项业务中，不属于商业银行表外业务的是()。 A.承销股票 B.贷款承诺 C.银行承兑汇票 D.委托贷款 【答案】:A 【解析】: 商业银行的表外业务主要分为担保承诺类、代理投融资服务类、中介 服务类、其他类等。贷款承诺属于承诺类业务，银行承兑汇票属于的 担保类业务，委托贷款属于代理投融资服务类，只有A选项的承销股 票不属于商业银行表外业务。 4.关于清算与交收的概念，下列表述中正确的是()。[2011年 11 月 真题] A.清算与交收统称为结算 B.清算又称交收 【答案】: D C.清算又称结算 D.交收简称结算 【答案】:A 【解析】: 清算指在每一营业日中对每个结算参与人证券和资金的应收、应付数 量或金额进行计算的处理过程。交收指根据清算的结果在事先约定的 时间内履行合约的行为，交收的实质是依据清算结果实现证券与价款 的收付，从而结束整个交易过程。清算和交收两个过程统称为结算。 5.地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责 任为前提，向社会筹集资金的债务凭证为()。[2016年 7 月真题] A.公司债券 B.无期债券 C.金融债券 D.地方政府债券 【解析】: 【解析】: 地方政府债券简称地方债券，又称“地方公债”或“地方债”,是地 方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为 前提，向社会筹集资金的债务凭证，一般以当地政府的税收能力作为 还本付息的担保。 6.证券投资咨询的基本业务形式包括()。[2014年 3 月真题] I.证券投资顾问业务 Ⅱ .财务顾问 Ⅲ .投资者教育 IV.发布研究报告 A.I 、IV B. Ⅱ、Ⅲ C.I 、 Ⅱ D.Ⅱ 、IV 【答案】:A 根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》的规定，证券投资咨询包 括两种基本业务： ①证券投资顾问业务;②发布证券研究报告。 7.证券公司是证券市场投资服务的提供者，其中为证券发行人和投资 者提供专业化的中介服务有()。[2017年 2 月真题] I .证券发行 Ⅱ .上市保荐 Ⅲ .代理证券买卖 IV.资金存取 A.I 、IV B.I 、 Ⅱ C. Ⅱ、Ⅲ、IV D.I 、 Ⅱ、Ⅲ 【答案】: D 【解析】: 证券公司是证券市场重要的中介机构，在证券市场的运作中发挥着重 要作用。一方面，证券公司是证券市场投融资服务的提供者，为证券 发行人和投资者提供专业化的中介服务，如证券经纪、投资咨询、保 荐与承销等;另一方面，证券公司也是证券市场重要的机构投资者。 8.1602年，在()成立了世界上第一个股票交易所。 A.美国的纽约 B.中国的上海 C.荷兰的阿姆斯特丹 D.英国的伦敦 【答案】:C 【解析】: 1602 年，荷兰东印度公司在阿姆斯特丹创建了世界上最早的证券交 易所——阿姆斯特丹证券交易所。 9.对我国记账式国债，下列表述正确的是()。[2013年 12 月真题] I.不可以上市交易 Ⅱ.通过无纸化方式发行，以电子记账方式记录债权 Ⅲ .可以流通转让 IV.由财政部面向全社会各类投资者发行 A.I 、 Ⅱ、Ⅲ