2023年证券从业考试金融市场基础知识试题汇总含历年真题.doc

2023 年证券从业考试金融市场基础知识 试题汇总含历年真题 1.深圳证券交易所现行的收盘集合竞价时间为每个交易日的()。 [2015 年 11 月真题] A.14: 57~15: 00 B.14: 56~15: 00 C.14: 58~15: 00 D.14: 59~15: 00 【答案】:A 【解析】: 深圳证券交易所规定，采用竞价交易方式的，每个交易日的9: 15~ 9: 25 为开盘集合竞价时间，9: 30~11: 30、13: 00~14: 57 为连 续竞价时间，14: 57~15: 00 为收盘集合竞价时间。 2.深股通的股票包括()。 I.联交所恒生综合大型股指数 Ⅱ . 市值 60 亿元人民币及以上的深证成分指数和深证中小创新指数 的成分股 Ⅲ.深圳证券交易所上市的A+H 股公司股票 IV.同时在联交所、上交所上市的A+H 股公司股票 A.I 、 Ⅱ B.Ⅱ 、IV C.I 、IV D. Ⅱ、Ⅲ 【答案】:D 【解析】: 深股通的股票范围是市值 60 亿元人民币及以上的深证成分指数和深 证中小创新指数的成分股，以及深圳证券交易所上市的A+H 股公司 股票。 I 、IV两项，联交所恒生综合大型股指数和同时在联交所、上 交所上市的A+H 股公司股票属于沪港通下港股通的股票范围，除这 两项外，还包括恒生综合中型股指数成分股。 3.下列关于证券市场的说法正确的是()。[2018年 9 月真题] A.证券市场是证券发行和交易的场所 B.证券市场仅指证券发行的场所 C.证券市场是财产直接交换的场所 D.证券市场是资本直接交换的场所 【答案】:A 【解析】: 证券市场指的是所有证券发行和交易的场所，非证券金融市场则是指 除有价证券以外其他金融工具发行和交易的场所。 4.有关委托形式，说法错误的是()。[2015年 3 月真题] A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网 上委托等形式 B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面 表达委托意向 C.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用 口头表达委托的意向 D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托 【答案】:C 【答案】:C 【解析】: C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台， 根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写 委托单并签章的形式。 5.证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备的条件有()。[2017 年6 月真题] I.具有大学本科以上学历 Ⅱ.证券投资咨询人员具有从事证券业务两年以上的经历 Ⅲ.期货投资咨询人员具有从事期货业务两年以上的经历 IV.通过证券、期货从业人员资格考试 A.Ⅱ 、IV B. Ⅱ、Ⅲ、IV C.I 、 Ⅱ、Ⅲ、IV D.I、Ⅲ 【答案】: D 【解析】: 证券、期货投资咨询人员申请取得从业资格具备八个条件： ①具有中 华人民共和国国籍;②具有完全民事行为能力;③品行良好、正直诚 实，具有良好的职业道德;④未受过刑事处罚或者与证券、期货业务 有关的严重行政处罚;⑤具有大学本科以上学历;⑥证券投资咨询人 员具有从事证券业务两年以上的经历，期货投资咨询人员具有从事期 货业务两年以上的经历;⑦通过中国证监会统一组织的证券、期货从 业人员资格考试;⑧中国证监会规定的其他条件。 6.我国证券公司债券()。[2014年 6 月真题] I.不属于金融债券 Ⅱ .约定在一定期限内还本付息 Ⅲ .包括证券公司短期融资券 IV. 由证券公司依法发行 A.I 、 Ⅱ、Ⅲ B.I 、 Ⅱ 、IV C.I 、Ⅲ、IV D. Ⅱ、Ⅲ、IV 【解析】: 证券公司债券是指证券公司依法发行的、约定在一定期限内还本付息 的有价证券，属于金融债券。证券公司债券包括普通债券、短期融资 券和次级债务。 7.证券经纪商在接受客户委托后，下列进行申报时的做法中错误的是 ()。[2014 年 9 月真题] A.在同时接受两个以上委托人买进委托与卖出委托且种类、数量、价 格相同时，不得自行对冲完成交易，仍应向证券交易所申报竞价 B.在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规 定的因素 C.在交易市场买卖证券均必须公开申报竞价 D.按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价 【答案】: D 【解析】: D项，证券经纪商接受客户委托后应按“时间优先、客户优先”的原 则进行申报竞价;证券交易所内的证券交易按“价格优先、时间优先” 的原则竞价成交。