2023年证券从业考试金融市场基础知识模拟练习（含解析）.doc

2023 年证券从业考试金融市场基础知识 模拟练习(含解析) 1.外国债券的特点是()。[2017年 6 月真题] A.发行人、发行市场在一个国家，债券的面值货币属另一个国家 B.发行人、债券的面值货币和发行市场分属不同的国家 C.发行人在一个国家，债券的面值货币和发行市场属另一个国家 D.发行人、债券的面值货币在一个国家，发行市场属另一个国家 【答案】:C 【解析】: 外国债券指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币 为面值的债券，债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市 场则属于另一个国家。 2.公募基金的特点包括()。 I.基金份额的投资金额要求较低 Ⅱ.可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广 Ⅲ .基金募集对象不确定 IV.在基金运作和信息披露方面所受的限制和约束较少 A.I 、 Ⅱ、Ⅲ、IV B.Ⅱ 、IV C.I 、Ⅲ、IV D.I 、 Ⅱ、Ⅲ 【答案】: D 【解析】: 公募基金是指面向社会公众公开发售基金份额、募集资金而设立的基 金。公募基金可以向社会公众公开发售基金份额和宣传推广，基金募 集对象不固定。基金份额的投资金额要求较低，适合中小投资者参与。 公募基金必须遵守有关的法律法规，接受监管机构的监管并定期公开 相关信息。 3.一般来说，参与证券投资的金融机构有()等。[2015年 3 月真题] I.证券经营机构 Ⅱ .保险经营机构 Ⅲ . 中央银行 IV.银行业金融机构 A.I 、 Ⅱ、Ⅲ B.I 、Ⅲ、IV C.I 、 Ⅱ 、IV D. Ⅱ、Ⅲ、IV 【答案】:C 【解析】: 参与证券投资的政府机构主要指中央银行，参与证券投资的金融机构 包括证券经营机构、银行业金融机构、保险经营机构以及其他金融机 构等。 4.有关委托形式，说法错误的是()。[2015年 3 月真题] A.非柜台委托主要有电话委托或传真委托、自助和电话自助委托、网 上委托等形式 B.柜台委托由委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台书面 表达委托意向 C.柜台委托也可由委托人亲自或其代理人到证券营业部交易柜台用 口头表达委托的意向 【解析】: D.委托形式可分为柜台委托和非柜台委托 【答案】:C 【解析】: C项，柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券营业部交易柜台， 根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写 委托单并签章的形式。 5.一般选取特定指数作为跟踪对象的基金称为()。[2014 年 6 月真 题] A.主动型基金 B.被动型基金 C.平衡型基金 D.收入型基金 【答案】: B 被动型基金一般选取特定指数作为跟踪对象，因此通常又被称为“指 数基金”。主动型基金是一类力图取得超越基准组合表现的基金，而 被动型基金并不主动寻求取得超越市场的表现，而是试图复制指数的 表现。 6.下列关于跟踪评级的陈述，错误的是()。 A.如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披露其原因 B.证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具两次定期跟 踪评级报告 C.证券评级机构应明确不定期跟踪评级的启动程序与条件 D.证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策环境、行业风险、经营策 略、财务状况等因素的重大变化 【答案】:B 【解析】: 在评级对象有效存续期内，证券评级机构应持续跟踪评级对象的政策 环境、行业风险、经营策略、财务状况等因素的重大变化，及时分析 该变化对评级对象信用等级的影响，出具定期或不定期跟踪评级报 告。证券评级机构应当在受评证券存续期内每年至少出具一次定期跟 踪评级报告。如果未能及时公布跟踪评级结果，证券评级机构应当披 露其原因，并说明跟踪评级结果的公布时间。证券评级机构应明确不 定期跟踪评级的启动程序与条件，并及时公布不定期跟踪评级结果。 7.我国证券交易所的最高权力机构是()。 A.会员大会 B.理事会 C.专门委员会 D.总经理 【答案】:A 【解析】: A项，会员大会是证券交易所的最高权力机构;B项，理事会是证券 交易所的决策机构;C项，专门委员会根据证券交易所需要设立，负 责需要处理的专门事务;D项，总经理负责日常事务。 8.以下选择中，哪些属于债券的基本性质? () I.债券属于有价证券 Ⅱ .债券是一种虚拟资本 A.1 年以上、5年以下 Ⅲ .债券是设权债券 IV.债券是债权的表现 A. Ⅱ、Ⅲ、IV B.I 、Ⅱ C.I 、 Ⅱ 、IV D.I 、Ⅲ 【答案】:C 【解析】: 债券是社会各类经济主体为筹措资金而向债券投资者出具的、承诺按 一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证。债券的基本 性质有： ①债券是一种有价证券，利息通常事先确定，因而债券从