特殊机构及产品证券账户业务指南 .docxVIP

本文格式为Word版，下载可任意编辑 — PAGE \* Arabic 1 — 特殊机构及产品证券账户业务指南 中国证券登记结算有限责任公司  特别机构及产品证券账户业务指南  中国证券登记结算有限责任公司  二○一四年九月  目录  第一章总则 (1)  其次章证券账户开立业务 (7)  第一节证券公司自营证券账户 (7)  其次节证券公司定向资产管理专用证券账户 (8)  第三节证券公司集合资产管理计划专用证券账户 (15)  第四节证券投资基金证券账户 (16)  第五节基金管理公司特定客户证券投资产品专用证券账  户 (17)  第六节私募基金证券账户 (21)  第七节商业银行证券账户 (23)  第八节商业银行理财产品证券账户 (24)  第九节保险产品证券账户 (26)  第十节保险资产管理公司资产管理产品证券账户 (28)  第十一节信托产品证券账户 (29)  第十二节期货公司单一客户资产管理计划证券账户 . 30 第十三节全国社保基金投资组合证券账户 (31)  第十四节企业年金（养老金）计划证券账户 (32)  第十五节合格境外投资者证券账户（QFII 账户） .. 34 第十六节人民币合格境外机构投资者开立的证券账户（RQFII 账户） (36)  第十七节外国战略投资者证券账户 (39)  第十八节上市公司回购专用证券账户 (41)  第十九节员工持股计划专用证券账户 (42)  其次十节做市专用证券账户 (43)  第三章其他账户业务 (46)  第一节证券账户信息查询业务 (46)  其次节证券账户信息变更业务 (47)  第三节证券账户注销业务 (51)  第四节休眠账户激活业务 (53)  第五节证券账户关联关系维护 (54)  附录  附录 1 证券账户开立申请表 (56)  附录 2 证券账户业务申请表 (63)  附录 3 证券公司名称全称简称对照表 (71)  附录 4 基金公司名称全称简称对照表 (76)  附录 5 托管人名称全称简称对照表 (80)  附录 6 证券公司自营账户自律管理承诺函 (82)  附录 7 定向资产管理专用证券账户转换申请表 (83)  附录 8 合伙企业等非法人组织合伙人信息采集表 (84)  附录 9 融资融券信用证券账户配号申请表 (85)  附录 10 集合资产管理计划专用证券账户承诺函 (86)  附录 11 保险产品开户确认函 (87)  附录 12 证券投资基金承诺函 (88)  附录 13 证券账户自律管理承诺函（商业银行） (89)  附录 14 商业银行同意函 (90)  附录 15 理财产品证券账户自律管理承诺函（商业银行） (91)  附录 16 境外投资者证券账户自律管理承诺书 (92)  附录 17 上市公司员工持股计划专用证券账户承诺函 93  附录 18 证券账户自律管理承诺书（做市商适用） .. 94 1 第一章总则  1.1【目的和依据】为规范特别机构及依法设立的产品  证券账户业务，根据《中国证券登记结算有限责任公司证券账户管理规矩》（以下简称《证券账户管理规矩》）等有关规定，制定本指南。  本指南未尽事项，适用中国结算《证券账户管理规矩》  及《证券账户业务指南》的有关规定。  1.2【特别机构与产品】本指南所称特别机构，是指证  券公司、基金管理公司及其子公司、保险公司、信托公司、银行（含商业银行、农村合作银行、城市信用社、农村信用社等其他银行类金融机构）及外国战略投资者等特别市场参与主体。  本指南所称产品，是指证券公司定向资产管理计划及集  合资产管理计划、基金管理公司单一客户特定资产管理计划及多个客户特定资产管理计划、基金子公司专项资产管理计划、期货公司单一客户资产管理计划、保险资产管理公司特定客户资产管理计划及集合资产管理计划、信托产品、保险产品、银行理财产品、企业年金计划、养老金产品、全国社会保障基金投资组合、地方社保基金、私募基金、合格境外  机构投资者（QFII）、人民币合格境外机构投资者（RQFII）等依法设立的证券投资产品。 2  1.3【开户资格】特别机构及产品申请开立证券账户应  当符合法律、行政法规、中国证监会及中国结算有关开户主体资格要求。  特别机构及产品可以申请开立一码通账户、A 股账户、  股转系统账户、信用证券账户，以及中国结算根据业务需要设立的其他证券账户。  上述投资者申请开立股转系统账户、信用证券账户等账