科研项目验收管理办法.doc

PAGE PAGE 6 科研项目验收管理办法 第一条 为进一步加强科研项目验收管理，明确科研项目验收管理流程、落实科研项目验收职责，根据国家、集团公司项目管理有关规定，制定本办法。 第二条 本办法适用于国家计划科研项目，其它项目参照执行。本办法主要明确科研项目，公司内验收的主要内容、流程及要求。 第三条 总经理办公室科技主管负责科研项目验收管理制度的制定，负责对验收材料进行符合性审查，负责组织进行公司内质量评价。总经理办公室财务主管负责科研项目财务决算。项目承担部门（负责人）负责科研项目验收材料的整理、内部审核，参与项目质量评价，参与项目经费决算编制。 第四条 科研项目公司内验收工作主要包括：验收计划制定、验收材料审核、公司内质量评价、财务决算等。 第五条 项目承担部门根据项目研究周期安排及项目研究任务的完成情况，于项目完成年度的 11 月底前，提出下一年度项目验收计划建议。总经理办公室科技主管于每年 2 月底前下达公司验收计划，明确公司内验收时间与方式，以及上级管理部门预计审计、验收时间。 第六条 项目验收材料主要包括以下各项内容： a) 论证申报文件：建议书（立项论证报告）、任务书（可行性研究报告）； b) 批复文件：立项批复、任务书（可行性研究报告）批复、年度计划、项目调整批复（若有）、项目合同书； c) 研究成果及附件：研究报告、论文、著作、软件、应用系统、专利证书、应用证明、项目工作总结等； d) 过程管理文件：项目实施方案、阶段评审意见（记录）、参研或外协合同、合同成果及验收意见等； e) 验收报告：公司《科研项目验收报告》（格式见附件 1）、上级管理部门要求的验收报告等； f) 其他有关文件、资料等。所有文件、资料应提供纸介质原件，材料应完整、规范、真实、有效。 第七条 项目负责人组织进行验收资料的整理，项目承担部门进行内部检查与审核后填写公司《科研项目验收报告》承担部门意见，报总经理办公室科技主管。总经理办公室科技主管进行形式审查，形式审查合格后填写验收报告中的审查意见。 第八条 科研项目质量评价是指对项目技术质量情况、项目管理情况进行评价。验收资料审核通过的项目，方可进行公司内质量评价。 第九条 质量评价内容主要包括信息收集情况、项目质量及完成效果、项目管理情况，主要考虑以下因素： a) 信息资料是否充分、准确、翔实； b)研究内容的综合性、复杂程度； c)研究是否有所创新，思路、方法是否科学合理； d)报告是否层次清楚、逻辑严谨、文字通顺； e)成果是否实现研究任务的要求，内容全面、系统； f)项目验收文档是否齐全、真实，各项内容填写是否规范； g)项目实施过程中公司相关管理制度执行情况。 第十条 公司科研项目质量评价采取评分制。质量评价打分标准见《科研项目质量评价评分表》（见附件 2）。90 分以上（含）为优秀、70-89 分为良好、60-69 分为合格，59 分以下为不合格。对于不合格的项目，项目承担部门应重新组织对项目验收材料进行修改完善，再次提交质量评价。 第十一条 公司成立由分管公司负副总经理、部门负责人（或总师）、技术专家、总经理办公室相关科技人员组成的质量评价组。公司建立技术专家库，技术专家从专家库中选取。 第十二条 质量评价由总经理办公室科技主管组织实施。质量评价组成员按《科研项目质量评价评分表》分别实名打分。分管公司副总经理、部门负责人对技术质量部分与管理部分打分，公司内技术专家只对技术质量部分打分，总经理办公室科技主管只对管理部分打分，部门负责人和技术专家均不能对自己承担的项目进行打分。管理部分的打分依据主要是部门过程质量控制记录、总经理办公室科技主管监督检查记录、验收资料审核记录等。技术质量部分、管理部分分别取平均分，再相加为总分，作为项目得分。质量评价一般采用评价组材料审阅和项目汇报相结合的方式。 第十三条 项目完成后一个月内，总经理办公室财务主管会同项目承担部门、总经理办公室科技主管完成财务决算，说明经费到位、支出情况、预算执行情况等。 第十四条 本办法由总经理办公室负责解释，自下发之日起实施。 附件 1： 密级： 科研项目验收报告 项目编号： 项目名称： 项目来源： 上级主管部门： 研究周期： 年 月— 年 月 总经费： （万元） 承担部门： 项目负责人： 编制日期： 年 月 日 有限公司制 一、验收依据 该项目于×年×月立项批复，批复文号为：×××，项目任务书（可研报告）批复为×年×月，批复文件号为：×××，该项目于×年×月进行了调整，调整批复文号为：×××。项目