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自愿性认证活动双随机监督检查 典型案例 （内部资料，注意保存） 第1 版 2020 年7 月 编 者 按 为落实总局《2019 年认证认可检验检测工作要点》，建立认证市场监管长 效机制，全面推行“双随机、一公开”监管工作要求，不断规范认证市场，认证 监管司组织实施了2019 年自愿性认证“双随机、一公开”监督检查。检查策划 严密，手段创新，实施到位，发现问题精准，处置迅速，业内震慑效果显著。 本书选取了2019 年自愿性认证“双随机、一公开”监督检查中发现的典型 案例，分为虚假认证、增加\减少及遗漏程序要求、其他等三个部分，重点讲解 了监督检查发现问题的案情情况、发现案情的途径和线索、取证过程\方法或技 巧以及违反有关法律法规的条款和处罚依据，涉及管理体系认证、自愿性产品认 证、食品农产品认证和服务认证等认证领域，方便认证监管人员在学习和监管时 参考使用。 本书在编写过程中得到了中国合格评定国家认可中心、北京市市场监督管理 局、河北省市场监督管理局、天津市市场监督管理局、重庆市市场监督管理局等 单位的大力支持和帮助，在此谨致谢忱。 由于编写时间仓促，本书可能存在纰漏和不足之处，真诚欢迎批评和指正。 编者 2020 年7 月 目 录 一、 虚假认证的案例1 案例 1 GX 认证机构审核员未到现场，伪造认证审核档案案1 案例 2 ZJ 有机产品认证机构未对企业现场实施检查，伪造认证档案案...8 案例 3 ZB 认证机构审核员未实施现场审核，伪造认证档案案13 二、 增加、减少及遗漏程序要求的案例17 案例 4 认证机构涉嫌未对施工现场进行审核案17 案例 5 认证机构涉嫌未取得项目实施过程的现场审核证据案20 案例 6 认证机构涉嫌未对生产关键过程进行现场审核案22 案例 7 认证机构涉嫌未对重要生产现场进行审核案24 案例 8 认证机构涉嫌服务认证活动未安排暗访案26 案例 9 认证机构涉嫌未对产品生产过程进行现场检查案28 案例 10 认证机构涉嫌未对季节性产品实施补充检查案31 案例 11 认证机构涉嫌现场审核时间低于认证规则要求案33 案例 12 认证机构涉嫌未对体系覆盖的外包过程进行审核案38 案例 13 认证机构涉嫌未对不符合项的纠正措施跟踪验证案40 案例 14 认证机构涉嫌未对认证对象是否具备相关法定资质进行核实案.42 三、 其他案例44 案例 15 认证机构涉嫌未确认管理体系成文信息真实性案44 案例 16 认证机构涉嫌认证记录不真实、不准确案46 案例 17 认证机构涉嫌审核报告重要内容与企业实际不一致案48 案例 18 认证机构涉嫌不满足认证机构资质批准条件案50 案例 19 认证机构涉嫌未建立风险储备金或投保相应保险案53 案例 20 认证机构涉嫌认证审核组不具备专业能力案55 案例 21 认证机构涉嫌未委派具有相应资质的审核员案58 案例 22 认证机构涉嫌未委派具有相应资质的检查员案60 案例 23 认证机构涉嫌委派不具备专业能力审核组案62 案例 24 认证机构涉嫌违反公正性要求案69 案例 25 认证机构涉嫌认证记录未使用中文案71 案例 26 认证机构未保留完整的认证过程记录、认证机构制定认证规则未备 案案72 案例 27 认证机构涉嫌未保存具有法律效力的认证资料原件案74 案例 28 认证机构涉嫌有机产品认证证书暂停恢复过程不符合规定案...76 案例 29 认证机构未按要求撤销有机认证证书案78 一、虚假认证的案例 案例1 GX 认证机构审核员未到现场，伪造认证档案案 一、案情描述： 1.GX 认证机构兼职审核员杨*