03-第三章分析和总结.pdf

第三章 基金的募集、交易与登记 一、单项选择题 1、基金管理人应当自收到核准文件之日起( D )个月内进行基金份额的发售。 A ．1 B ．2 C ．3 D ．6 2 、我国封闭式基金的交收同A 股一样实行( B )交割、交收。 A 、T+0 B 、T+1 C 、T+2 D 、T+3 3、如果封闭式基金募集期限届满后不能成立，基金管理人要在( C ) 日内返还投资者已缴 纳的款项，并加计银行同期存款利息。 A 、15 B 、20 C 、30 D 、45 4 、我国封闭式基金交易佣金不得高于成交金额的( B ) ，不足5 元的按5 元收取。 A 、0.1% B 、0.3% C 、0.5% D 、1% 5、开放式基金份额的发售，由( D )负责办理。 A 、商业银行B 、基金托管人 C 、专业基金销售机构 D 、基金管理人 6、《证券投资基金销售管理办法》规定,开放式基金的认购费率不得超过认购金额的( D )。 A 、1% B 、2% C 、3% D 、5% 7 、开放式基金的赎回费， ( B )并应当归入基金财产。 A 、10% B 、25% C、30% D 、35% 8、通常货币市场基金的申购、赎回费率为( A )。 A 、0 B 、0 、1% C、0 、15% D 、0、25% 9、基金连续2 个开放日以上发生巨额赎回，基金管理人已经接受的赎回申请可以延缓支 付赎回款项，但不得超过正常支付时间( C )个工作日，并应当在至少一种中国证监会指 定的信息披露媒体公告。 A 、7 B 、15 C、20 D 、30 10、当基金管理人认为兑付投资者的赎回申请有困难，或认为兑付投资者的赎回申请进行 的资产变现可能使基金份额净值发生较大波动时，基金管理人在当日接受赎回比例不低于上 一日基金总份额( D ) 的前提下，对其余赎回申请延期办理。 A 、5% B 、9% C 、15% D 、10% 11、在ETF 的募集期内，根据投资者认购渠道的不同，可分为( A ) 。 A 、场内认购和场外认购 B 、有偿认购和无偿认购 C 、现金认购和证券认购 D 、集体认购和个人认购 12、基金合同生效后，基金管理人应逐步调整实际组合直至达到跟踪指数要求，此过程为 ETF 建仓阶段。ETF 建仓期不得超过( B )个月。 A 、1 B 、3 C、5 D 、6 13、投资者进行ETF 证券认购时需具有( C ) 。 A．沪、深B 股或H 股账户 B ．开放式基金账户 C ．沪、深A 股账户 D ．封闭式基金账户 14、下列关于认购开放式基金的表述正确的是( B ) 。 第 1 页 共 4 页 A．拟进行基金投资的投资人只需开立基金账户 B ．投资者在募集期内可以多次认购基金份额 C ．已经正式受理的认购申请可以撤销 D ．申请的成功与否应以销售机构对认购申请的受理为准 15 、某投资人投资1 万元认购基金，认购资金在募集期产生的利息为3 元，其对应的认 购费率为1．2 ％，基金份额面值为1 元，则以下计算正确的是( C ) 。 A．认购费用为l20 B ．净认购金额为9 884．42 C ．认购费用为ll8 ．58 D ．认购份额为9 881 ．42 份 16、QDII 基金在募集认购的具体规定上的特点不包括( C ) 。 A．