COP4产品交付管理管理过程内部审核检查表（过程方法CCAPD）.doc

Q/XSH-MP3-01-2017 第 PAGE 6 页 共 NUMPAGES 6 页 由谁进行？ 由谁进行？(能力/技能/知识/培训) 1、过程责任者：销售部/部门经理（国内/国外）； 2、过程协助者：总经理、副总经理、研发部、人事部、质保部、采购部、生产部、财务部、工程部、物流部、项目部等。 使用什么方式进行？(材料/设备/装置) 1、E-MAIL、电话、传真、网络；2、办公设备；3、纸张/电子媒体；4、计算机/电脑；5、内部网络；6、会议；7、统计技术；8、产品和状态信息标识卡；9、印章；10、区域规划；11、交通运输工具等。 SIPOC过程模型应用 Process过程名称【用于过程监视和测量绩效的控制和检查点(Activities增值活动)】：产品交付管理 一、过程流程 1、产品交付监控体系策划 2、按合同/订单编制生产计划 3、与顾客确定要求交付的产品信息 4、填写产品交付通知单 5、选择运输方式 6、安排车辆 7、清点交付数量 8、搬运/装车/返工 9、出货/出厂 10、交付过程中突发性事件的处理 11、交付的防护 12、发货信息处理 13、按《应收账款管理办法》进行产品交付后应收账款作业 14、记录归档 二、主要风险分析 1、交付活动中所需资源不到位； 2、采购物料（原材料/配件）供应不及时； 3、发货出错（目的地发错、数量发错、品种错误、标签错误）。 如何做？(作业指导书/方法/程序/技术) 1、产品交付管理程序； 2、应收账款管理办法。 Outputs输出(将要交付的是什么？) Customer顾客(输出接收方) 1、按顾客合同/订单编制的交货计划且准时交付、数量准确、符合和满足顾客要求的合格的产品； 外部顾客 COP5顾客服务管理（质保部） 内部顾客 2、交付和支付过程中产生的不符合事项按《纠正与预防措施管理程序》进行改进的有效的纠正和预防措施； MP5改进管理（销售部） 3、与产品交付管理结果有关的文件/资料/信息/记录： 产品准时交付计划；发货通知单；交付情况登记表；产品准时交付监控统计记录；纠正/预防措施记录表等； SP4文件和知识管理（销售部） 产品交付管理过程数绩效趋势分析结果。 MP2监视、测量、分析和评价（人事部） Supplier供方(输入源) Inputs输入(要求是什么？) 外部供方 供方按采购合同/订单交付准时、数量准确、经检验/试验验收合格的产品。 内部供方 COP2产品和服务要求（销售部） 与顾客签订的合同/订单/协议、相关法律法规中对产品交付的要求。 SP1经营管理（财务部） 公司短期/中长期经营计划（如：销售计划、对产品交付/销售要求）中对产品交付的要求。 COP5顾客服务（质保部） 顾客对产品质量、交付、服务等方面提出的抱怨/投诉/退货/索赔；顾客满意度调查结果等信息； COP2产品和过程设计与开发（研发部） 产品设计和开发输出的相关受控文件/资料（如：图纸/规范、DFMEA、可靠性试验结果、工艺流程图、PFMEA、控制计划、作业指导书）等。 COP3产品生产（生产部） 按顾客合同/订单、技术/质量/售后服务协议等要求编制的生产计划，并按时生产且经检验/试验合格的产品。 SP9产品放行管理（质保部，生产部） 按顾客合同/订单、技术/质量/售后服务协议等要求经检验/试验合格的产品、检验/试验记录/报告、合格证文件/资料等； SP8防护管理（物流部） 按顾客合同/订单、技术/质量/售后服务协议等要求，依据产品包装要求进行包装并经包装检验合格的产品； 使用的关键准则是什么？ 使用的关键准则是什么？(测量/评估) 1.成品交付准时率； 2.已送货未开票； 3.超额运费。 4.应收账款资金回笼率 IATF16949质量管理体系内部审核检查表 审核日期： 被审核过程名称 COP4产品交付管理 过程拥有者 张春明 过程责任部门 物流部 审核员 陪同人员 审核日期 该过程与IATF 16949体系标准有关的条款/要求 标准主要条款/要求： 8.5/8.5.1/顾客特殊要求（CSR）。 所涉及到的相关标准条款/要求： 4.1/4.2/4.3/4.3.2/CSR/4.4.1/4.4.1a-b-c-d-e-f-g-h/4.4.1.1/4.4.1.2/4.4.2a-b/5.1.1.2/5.1.1.3/5.3/5.3.1/6.1/6.1.1/6.1.2/6.1.2.1/6.1.2.2/6.1.2.3/6.2/6.2.1/6.2.2/6.2.2.1/6.3/7.1.1/7.1.2/7.1.3/7.1.3.1/7.1.4/7.1.4.1/7.1.6/7.2/7.2.1/7.2.2/7.4/7.5/7.1/7.5.2/7.5.3/7.5.3.1/7