IATF16949内部审核方案.docx

XSH汽车部件制造有限公司 年度质量管理体系内部审核方案 表单编号 QR/ZG036 版 本 A0 NO Page PAGE 2 of NUMPAGES 5 制定部门： 年度： 制表日期： 年 月 日 内部审核时间段 年 月—— 年 月 类别 ■体系内部审核 □过程审核 □产品审核 序号 项目名称 内容阐述和说明 一 内部审核目的 作为公司一种重要的管理手段和自我改进机制来验证公司质量管理体系活动和有关结果是否符合《质量管理体系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)》和《IATF 16949:2016汽车质量管理体系》要求，确认公司质量管理体系是否被正确、有效实施，以及质量管理体系内的各项要求是否有助于达成公司的经营/质量方针和经营/质量目标，并及时发掘问题，采取纠正与预防措施，为公司被审核部门/人员提供质量管理体系改进的机会，以确保公司质量管理体系持续的适宜性、充分性和有效性，并使其得到持续不断地改进和完善。 二 内部审核依据 1、公司选用认证的《质量管理体系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)》和《IATF 16949:2016汽车质量管理体系》； 2、公司年度内部审核方案； 3、公司每次内部审核计划； 4、公司质量管理体系所建立的《质量管理手册》、《程序文件》、《质量计划》、《作业指导书》及《表单/记录》； 5、与顾客签订的采购合同/订单、图纸、技术文件、技术/质量/售后服务协议等； 6、顾客要求和顾客特殊要求及公司对供方的特殊要求； 7、与公司产品有关的国际/国家、政府/安全/区域的法律法规要求和相关标准及相关方要求等。 三 内部审核范围 1、第一层次文件：质量管理手册； 2、第二层次文件：公司质量管理体系所有程序文件； 3、第三层次文件：作业指导书【包括：图纸、作业指导书(SOP)、检验指导书(SIP)、管理文件等】； 4、第四层次文件：公司质量管理体系所有程序文件和作业指导书所涉及到的表单/记录； 5、外部文件/资料：包括顾客、国际或国家标准、政府/安全和法律法规等文件/资料； 6、生产现场的工作环境：与质量管理体系和产品活动有关的所有的工作场所（可以包括在企业附近的外包活动）； 7、工作班次：生产现场的所有工作班次； 8、《质量管理体系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)》和《IATF 16949:2016汽车质量管理体系》标准中的所有要求和公司质量管理体系建立和确定的所有过程【顾客导向过程(COP)、支持过程(SP)和管理过程(MP)】； 9、与顾客签订的采购合同/订单、图纸、技术文件、技术/质量/售后服务协议等（特别是近一年内新增的客户）； 10、以往的内部审核结论或以往内部审核方案的评审结果； 11、公司质量管理体系的外部支持功能、外部支持现场和多场所及其分布情况（固定场所、临时场所和流动性场所）； 12、近期发生的、对公司质量管理体系运作有重大影响的抱怨/投诉/退货/索赔、事故（含安全）或曝光情况。 四 内部审核准则 1、公司第一层次文件：质量管理手册； 2、公司第二层次文件：公司质量管理体系所有程序文件； 3、公司第三层次文件：作业指导书【包括：图纸、作业指导书(SOP)、检验指导书(SIP)、管理文件等】； 4、公司第四层次文件：公司质量管理体系所有程序文件和作业指导书所涉及到的表单/记录； 5、公司质量管理体系所涉及到的相关外部文件/资料：包括顾客、国际或国家标准、政府/安全和法律法规等文件/资料；相关方要求等。 6、公司选用认证的《质量管理体系-要求(GB/T19001-2016 idtISO9001:2015)》和《IATF 16949:2016汽车质量管理体系》标准； 7、与顾客签订的采购合同/订单； 8、顾客要求和顾客特殊要求及公司对供方的特殊要求。 五 内部审核时间段和具体审核时间 1、自上次内部审核结束后至本次内审前应至少每年12个月内的公司质量管理体系进行实施和运行的时间； 2、抽样的时间段：一般以从体系内部审核的上次内部审核结束工作日开始往后计算，以一年之内（12个月）为基准，一年之内又以后6个月为重点审核对象，后6个月中又以后3个月为重点审核对象； 3、由内部审核组长根据上次内部审核工作结束后，结合公司质量管理体系运行的状况（如需要召开管理评审会议前）和顾客要求及认证机构第三方审核要求确定和决定本次内部审核的具体时