国泰君安证券股份有限公司关于广东赛微微电子股份有限公.PDF

国泰君安证券股份有限公司 关于 广东赛微微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市 之 上市保荐书 保荐机构（主承销商） （中国（上海）自由贸易试验区商城路618 号） 二〇二一年六月 目录 一、发行人基本情况2 二、发行人本次发行情况 17 三、本次证券发行上市的保荐代表人、项目协办人及其他项目组成员 18 四、保荐机构与发行人之间的关联关系 19 五、保荐机构承诺事项 19 六、保荐机构对本次发行上市的推荐结论20 七、本次证券发行履行的决策程序20 八、保荐机构关于发行人是否符合科创板定位所作出的说明21 九、保荐机构关于发行人是否符合《上海证券交易所科创板股票上市规则》规定 的上市条件的逐项说明31 十、对发行人证券上市后持续督导工作的具体安排34 国泰君安证券股份有限公司 关于广东赛微微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市之上市保荐书 上海证券交易所： 国泰君安证券股份有限公司（以下简称 “国泰君安”）接受广东赛微微电子 股份有限公司（以下简称 “发行人”、“赛微微”、“公司”）的委托，担任赛微微 首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。 根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）、《中华人民共和国 证券法》（以下简称“《证券法》”）、《科创板首次公开发行股票注册管理办法（试行）》 （以下简称“《注册办法》”）、《证券发行上市保荐业务管理办法》（以下简称“《保 荐业务管理办法》”）、《上海证券交易所科创板上市保荐书内容与格式指引》、《上海证 券交易所科创板股票上市规则》等有关规定，保荐机构和保荐代表人本着诚实守信、 勤勉尽责的职业精神，严格按照依法制定的业务规则和行业自律规范出具本上市保 荐书，并保证所出具的本上市保荐书真实、准确和完整。 本上市保荐书如无特别说明，相关用语具有与《广东赛微微电子股份有限公司 首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中相同的含义。 3-1-3-1 一、发行人基本情况 （一）基本信息 中文名称 广东赛微微电子股份有限公司 英文名称 Guangdong Cellwise Microelectronics Co., Ltd. 注册资本 人民币6,000 万元 法定代表人 蒋燕波 成立日期 2009 年11 月2 日 住所 广东省东莞市松山湖园区工业南路6 号1 栋402、404 、408 室 邮政编码 523808 负责信息披露和投 证券事务部 资者关系的部门 信息披露负责人 刘利萍 联系电话 076922234645 传真号码 0769 公司网址 电子信箱 ir@ 设立研发机构，从事集成电路芯片的研究和开发，并提供相关配套服 务；从事集成电路芯片、电子产品、电路板系统的批发及进出口业务 经营范围 （不含国营贸易管理商品、涉及配额许可证管理、专项规定管理的商 品按有关规定办理）。（依法须经批准的项目，经相关部门批准后方 可开展经营活动） （二）主营业务 公司的主营业务为模拟芯片的研发和销售，主营产品以电池管理芯片为核 心，并延展至更多种类的电源管理芯片，具体包括电池安全芯片、电池计量芯片 和充电管理等其他芯片。 电