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《投资银行学》课程考核大纲 【考核目的】 使任课教师了解学生对投资银行各种基本业务知识的掌握和运用情况，帮助学生认识自己在投资银行学知识掌握上的不足。考核学生在投资银行学各种业务上的知识运用情况，为以后的教学评价提供反馈信息。 【考核范围】 投资银行概述（投资银行的业务及主要特点、投资银行的历史演进、投资银行的组织形态与结构）、证券发行与承销（证券的分类、证券发行方式与承销方式及选择，股票的发行与承销、债券的发行与承销的前期策划和发行内容）、证券经纪与自营业务、理财顾问与咨询服务、企业并购业务、风险投资、资产证券化业务、投资银行的监管等。其中，投资银行的各种业务是本门课程考核的重点。 【考核方法】 《投资银行学》课程考核包括过程考核和期末考核两部分。过程性考核成绩占总成绩的40%，包括学生出勤情况（10%）、课堂学习态度及回答问题情况（15%）、课后作业完成情况（15%）。期末考核成绩占总成绩的60%，主要是理论知识考核，理论知识考核采用闭卷笔试，或闭卷上级考试，考查学生基本理论和基本知识的掌握情况。 【期末考试形式】 采用闭卷笔试的形式或者上机题库考试形式进行考核。 【期末考试对试题的要求】 主、客观试题的比例：主观性试题占40%，客观性试题占60%。 题型比例：名词解释10%、单选题10%、多选题20%；简答题30%、论述题20%、计算10%。 难度等级：分为较易、中等、较难三个等级，大致比例是40:40:20。 如果采用上机题库考试，则采用金融从业资格考试题型的方式，全部为客观试题，主要题型有单选题、多选题、判断题等，主观性试题分成几个小知识点，在重新编辑后变成客观性试题出现。 【期末考试的具体内容】 投资银行概述 知识点： 1.投资银行及其相关基本概念 2.投资银行的基本业务 3.投资银行的产生与发展过程 4.投资银行的几种组织形态及相应特点 5.投资银行的内、外组织结构及层次划分 6.投资银行组织结构创新相关知识 考核目标： 1．了解：（1）投资银行起源与发展 2．理解：（1）投资银行的概念（2）投资银行与商业银行的区别（3）投资银行的功能 3．掌握：（1）投资银行的主要业务（2）投资银行的内、外组织结构类型 4．运用：（1）明确投资行业特征及从业人员素质要求 第二章 证券发行与承销 知识点： 1．证券的含义、分类 2.证券发行的类型和当事人 3.股票公开发行和承销的一般 4.债券公开发行和承销的一般程序 5.债券发行中的信用评级 6.证券私募的含义与特征 考核目标： 1．了解：（1）现代企业融资结构理论（2）我国股票发行制度沿革 2．理解：（1）股票、债券相关概念 （2）股票、债券类型及特点 （3）债券发行中的信用评级 （4）证券私募的含义与特征 3．掌握：（1）股票公开发行和承销的一般流程 （2）债券公开发行和承销的一般程序 4．运用：（1）股票公开发行和承销的一般流程 （2）债券公开发行和承销的一般程序 第三章 证券经纪与自营业务 知识点： 1.经纪业务的一般性知识及概念 2.经纪业务的程序 3.信用经纪业务的内容 4.自营业务的内容和程序 考核目标： 1．了解：（1）自营业务发展历程（2）经纪业务产生与发展 2．理解：（1）证券经纪业务的概念与种类 （2）证券自营的涵义、种类 3．掌握：（1）证券经纪业务的一般程序 （2）自营业务的内容和程序 4. 运用：无 第四章 理财顾问与咨询服务 知识点： 1.理财顾问的概念及内容 2.企业财务顾问的内容 3.政府财务顾问的内容 4.委托理财业务的内容 5.投资咨询业务的内容和程序 考核目标： 1．了解：（1）理财顾问业务产生的时代背景（2）咨询服务业务范围 2．理解：（1）（1）理财顾问的概念 （2）企业财务顾问的含义 （3）政府财务顾问的概念 （4）委托理财业务的含义 3．掌握：（1）理财顾问的服务内容及种类 （2）企业财务顾问的服务内容 （3）政府财务顾问的服务内容 （4）委托理财业务的服务内容 4．运用：（1）能完整阐述投资咨询业务的内容和程序 第五章 企业并购业务 知识点： 1.企业并购概念、动因、投资银行在并购中作用及收费 2.企业收购与反收购的主要形式 3.投资银行参与并购的主要环节 4.企业并购的估价方法 考核目标： 1．了解：（1）企业并购业务发展历程（2）我国企业并购现状 2．理解：（1）企业并购概念、动因 （2）投行在企业并购中的重要作用 3．掌握：（1）企业收购与反收购的主要形式（2）投资银行参与并购的主要环节 （3）企业收购与反收购的主要形式 4．运用：（1）企业并购的估价方法 第六章 风险投资业务 知识点： 1.风险投资的内涵、作用和特点 2.投