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公司内部控制实施工作方案7 公司内部控制实施工作方案 根据《内部会计控制规范》、《企业内部控制基本规范》、《深圳证券交易所上市公司内部控制指引》和中国证监会安徽监管局《关于做好辖区上市公司内部控制规范实施有关工作的通知》要求，为进一步加强和规范公司内部控制，全面提升公司经营管理水平和风险防范能力，促进公司长期可持续发展，公司制订了内部控制规范实施工作方案，具体如下： 一、公司基本情况 （一）基本资料 中文名称：安徽古井贡酒股份有限公司 英文名：ANHUI GUJING DISTILLERY COMPANY LIMITED 住所：安徽省亳州市古井镇 注册资本：25,180万元 法定代表人：余林 成立日期：1996年5月30日 股票上市地：深圳证券交易所 A股简称：古井贡酒股票代码：000596 B股简称：古井贡B股票代码：200596 （二）历史沿革及发行上市情况 公司前身是1958年建立的减店酒厂，1959年改组为国营企业安徽亳县古井酒厂；1986年改名为亳州古井酒厂。1992年7月，根据安徽省人民政府政秘[1992]229号文件的批准，以亳州古井酒厂为核心组建安徽古井实业集团。1993年经安徽省体改委（1993）第076号文批准同意，安徽省亳州古井酒厂进行股份制规范化试点。1996年3月5日，安徽省政府皖政秘[1996] 42号文批准设 立安徽古井贡酒股份有限公司。1996年3月28日，经深圳市证券管理办公室深证办复[1996]11号文《关于安徽古井贡酒股份有限公司发行境内上市外资股(B 股)的批复》批准，公司于1996年4月29日公开发行境内上市外资股(B股)6,000万股，并于1996年6月12日在深圳证券交易所上市。公司股票简称：古井贡B，公司股票代码：200596。同年，经中国证券监督管理委员会监发字[1996]165号文《关于安徽古井贡酒股份有限公司申请公开发行股票的批复》和证监发字（1996）166号文《关于同意安徽古井贡酒股份有限公司采用“全额预缴款”方式发行A股的批复》批准，公司于1996年9月2日向社会公开发行人民币普通股（A股）2,000万股。2011年6月15日，中国证监会《关于核准安徽古井贡酒股份有限公司非公开发行的批复》（证监许可【2011】943号）核准公司非公开发行不超过2000万股新股，2011年7月15日，公司成功非公开发行1,680万股股票，并于2011年8月3日上市。目前公司总股本为25,180万股。 （三）主营业务情况 公司主营产品古井贡酒是中国“老八大”名优白酒之一，曾四次蝉联全国白酒评比金奖，是巴黎第十三届国际食品博览会上唯一获金奖的中国名酒。公司先后获得中国驰名商标、中国原产地域保护产品、国家地理标志产品、非物质文化遗产保护项目、中国白酒工业十大影响力品牌等荣誉。公司目前拥有“古井贡”牌和“古井”牌两大白酒品牌，形成了以“年份原浆”系列古井贡酒为核心主导产品，以传统古井贡酒和“淡雅”古井酒系列等为互补的产品体系。 二、公司内部控制规范组织体系 为确保公司内部控制规范体系建设工作顺利开展，公司成立内部控制建设与实施领导小组，由公司董事长担任组长，为内部控制规范实施责任人。领导小组下设内部控制建设与实施工作小组。公司将聘请相关专业咨询机构协助公司设计内控体系总体架构，帮助公司识别内控体系中的重大缺陷和主要风险，有针对性地制定完善内控体系的改进措施，协助公司开展内控自我评价。 （一）内部控制建设与实施领导小组 公司成立了以董事长为组长，总经理、副总经理和独立董事组成的领导小组，领导小组主要负责审议内部控制实施方案、聘请外部咨询机构、检查内控实施进度、开展内控自我评价、制定内控建设与实施的奖惩办法等。 （二）内部控制建设与实施工作小组 公司成立了以副总经理为组长，各部门负责人和子公司负责人为成员，财务部门牵头的内部控制建设与实施工作小组，工作小组全面负责公司内控建设与实施的各项具体实施工作，配合咨询机构开展内控制度和流程的梳理、编制风险清单、对重要的内控制度和流程进行测试、编制内控缺陷清单、制定内控改进措施、与管理层沟通督促管理层改进、执行内控建设与实施的奖惩办法等。 （三）内控实施工作预算 根据公司实际情况，内控实施预算主要包括：外部咨询机构咨询服务费、会计师事务所进行内控审计的审计费、组织参加相关专业培训发生的培训费及内部控制规范实施过程中发生的各项日常费用。其中，外部咨询机构咨询服务费、会计师事务所进行内控审计的审计费将依据市场原则，由董事会授权经营层进行落实。 三、内部控制建设工作计划 （一）启动工作计划 （1）成立内部控制建设与实施工作小组，明确各相关人员的工作职责。 （2）确定内控建设与实施的咨询服务机构。 （3）开展内控建设培训。由咨询机构负责讲解内控基本规范及其配套指引相