中国武汉电气化局集团有限公司工程项目安全风险分级管控管理办法（试行）20160809.docVIP

— PAGE 6 — — PAGE 6 — 中铁武汉电气化局集团有限公司 工程项目安全风险分级管控管理办法（试行） 第一章 总 则 第一条 为进一步加强公司在建工程项目安全风险管控，按照“分级管理、分级负责”的基本原则，健全和完善工程项目安全风险分级监管机制，明确各层级的监管职责，有效控制安全风险，消除重大安全质量隐患，杜绝和严控各类生产安全事故发生，根据《中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级管控指导意见（试行）》（中铁股份生产[2015]19号）的要求,特制定本管理办法。 第二条 本管理办法依据国家法律法规和行业标准及规范编制： （一）《中华人民共和国安全生产法》； （二）《建设工程安全生产管理条例》（国务院令第393号）； （三）《铁路营业线施工安全管理办法》（铁运〔2012〕280号）； （四）《铁路建设工程安全风险管理暂行办法》（铁建设〔2010〕162号）； （五）《危险性较大分部分项工程安全管理办法》（建质〔2009〕87号）； 第三条 本管理办法适用于集团公司所有在建项目。 第二章 风险等级划分 第四条 针对工程性质、类别和特点的不同，以专业覆盖为基本方法，从营业线施工、地铁工程、隧道工程、桥梁工程、铺架工程、房建工程、四电工程、爆破和拆除工程、其它工程等九大类别工程项目的安全风险程度、施工技术复杂程度和风险转化为事故后的危害程度，将风险项目由高至低划分为特级、一级、二级、三级共四个等级（等同于铁建设〔2010〕162号文发布的铁路在建工程极高度风险、高度风险、中度风险和低度风险四个级别），参见附件1“中国中铁股份有限公司工程项目安全风险分级控制表”。 第五条 集团公司各子分公司、指挥（项目）部须以本风险等级划分为基准，结合企业施工项目涵盖专业特长和风险管控需要，可对安全风险等级进一步细化和适当调整。 第三章 风险信息识别和传递 第六条 投标前，项目投标单位要按照集团公司内控体系文件要求和有关规定，对工程项目的安全风险进行采集、识别和预评估，依据企业管控能力确定是否接受该投标工程项目安全风险。 第七条 实施项目合同主体单位是安全风险管控的实施主体。在项目开工前，须根据工程结构的难点、特点、地质、环境及季节变化等因素，对照附表1中工程风险分级控制类别，对项目的风险工序逐一识别和分级细化确认。项目开工三个月内须将“风险项目（工程）清单”和“分级控制表”及“在建工程项目管理台账”一并报上级单位工程技术管理部门核备。特级、一级风险项目清单须报集团公司工程管理部核备,并由集团公司工程管理部按要求报股份公司安全生产部核备。 第八条 各级工程技术管理部门对本单位的安全风险项目评审、识别确认后，建立“在建重、难点工程施工动态风险管理台账”(附件2)，按季及时发布、更新，并报上级工程技术管理部门核备。 第四章 风险管控责任划分 第九条 按照“分级管理、分级负责”的基本原则，风险项目的管理和监控由实施项目合同主体单位负主责；上级单位和业务主管部门、公司片区稽查队对风险项目施工过程的监控，不能取代实施项目合同主体单位的安全风险管理责任。 （一）特级风险项目：由实施合同主体单位负责管理和监控；集团公司直管项目由集团公司指挥（项目）部负责管控，集团公司业务主管部门和片区稽查队应对特级风险项目工程实施监控。股份公司、督导巡视组也会对重点项目实施监控。 （二）一级风险项目：由实施合同主体单位负责管理和监控；集团公司直管项目由集团公司指挥（项目）部负责管控，集团公司业务主管部门和片区稽查队应对一级风险项目重点工程实施监控。股份公司、督导巡视组会对一级风险项目重点工程予以关注。 （三）二级风险项目：根据实施合同主体的不同，分别由集团子分公司、子分公司指挥（项目）部负责管控, 子公司业务主管部门和稽查队应对二级风险项目实施监控。 （四）三级风险项目由现场指挥（项目）部负责管控。 第五章 风险项目预控和过程管理 第十条 风险项目预控防范的技术基础是科学合理的施工组织设计、专项施工方案和应急预案。按照“下管一级”的原则，集团公司各单位对施组、专项方案和应急预案的编制、审批、实施与组织管理实行分级负责制。 第十一条 特级风险项目： （一）重点项目，由集团公司总工程师牵头组织施组、专项方案和应急预案编制审核，并由集团公司工程管理部报股份公司安全生产部，按程序评审批准后实施。 （二）非重点项目，由实施项目合同主体单位总工程师牵头组织对施组、专项方案和应急预案进行编制审核，报集团公司工程管理部组织评审,按程序批准后实施,并上报股份公司安全生产部备案；必要时报请股份公司安全生产部组织专家进行评审，按程序批准后实施。 第十二条 一级风险项目：由集团公司指挥（项目）部或代局指管理的工程项目，由指挥（项目）部总工程师牵头组织施组、专项