2020年证券从业资格考试试题：证券投资基金（卷第二套）.docxVIP

2020年证券从业资格考试试题：证券投资基金（卷第二套） 　　一、单项选择题（本大题共60小题。每小题0．5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中。只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内） 　　1、 我国对基金募集申请实行的是（　　）。 　　A．核准制 　　B．注册制 　　C．公司制 　　D．契约制 　　2、 资产组合理论的提出者是（　　）。 　　A．哈里马柯威茨 　　B．威廉夏普 　　C．斯蒂芬罗斯 　　D．尤金法玛 　　3、 营业推广不包括（　　）。 　　A．销售网点宣传 　　B．激励手段 　　C．投资者交流 　　D．公共关系 　　4、 世界上第一只公司型开放式基金成立于（　　）。 　　A．法国巴黎 　　B．英国伦敦 　　C．美国波士顿 　　D．中国北京 　　5、 基金估值时，其所持有的配股权证，从配股除权日起到配股确认日止（　　）。 　　A．按市价高于配股价的差额估值 　　B．按该股的市价估值 　　C．按配股价估值 　　D．暂不估值 　　6、 在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策。这称为（　　）。 　　A．永久性资产配置 　　B．突发性资产配置 　　C．战略性资产配置 　　D．战术性资产配置 　　7、 一般来说，复制的投资组合包括的股票（　　），跟踪误差越大。 　　A．数量越少 　　B．数量越多 　　C．结构越简单 　　D．结构越复杂 　　8、 代表基金份额10%以上的基金份额持有人自行召集召开持有人大会的，此类持有人应至少提前（　　）日公告持有人大会的召开时间、会议形式、‘审议事项、议事程序和表决方式等事项。 　　A．10 　　B．15 　　C．30 　　D．45 　　9、 基金托管人对基金的持仓情况应编制（　　）。 　　A．日报 　　B．周报 　　C．季报 　　D．年报 　　10、 下列不属于基金市场营销的特征的是（　　）。 　　A．服务性 　　B．专业性 　　C．系统性 　　D．持续性 　　11、 （　　）在推销保险产品的同时能够销售基金产品。 　　A．直销 　　B．基金超市 　　C．网上交易 　　D．保险公司 　　12、 一般来说，资产配置的情景综合分析法的预测区间为（　　）。 　　A．3～5年 　　B．6～8年 　　C．1～2年 　　D．9～10年 　　13、 基金管理公司独立董事的人数占董事会人数的比例不得低于（　　）。 　　A．1／3 　　B．1／2 　　C．2／3 　　D．3／4 　　14、 完全预期理论认为，水平的收益率曲线意味着短期利率会在未来（　　）。 　　A．上升 　　B．下降 　　C．上下波动 　　D．保持不变 　　15、 下列不是反映基金风险指标的是（　　）。 　　A．标准差 　　B．贝塔值 　　C．持股集中度 　　D．基金净值 　　16、债券投资组合的现金流量匹配策略为了达到现金流量与债务的配比而必须投入（　　）必要资金量的资金。 　　A．高于 　　B．低于 　　C．等于 　　D．低于或等于 　　17、 基金会计必须以（　　）为会计核算主体。 　　A．所管理的所有基金 　　B．所管理的每只基金 　　C．所投资的上市公司 　　D．公司自身资产 　　18、 基金管理公司应与选定的证券商签订协议，取得（　　）交易席位作为基金专用交易席位。 　　A．一个 　　B．两个 　　C．多个 　　D．一个或多个 　　19、 关于基金管理公司申请展开特定客户资产管理业务需具备的基本条件，下列说法错误的是（　　）。 　　A．净资产不低于2亿元人民币 　　B．在最近1个季度末资产管理规模不低于200亿元人民币或等值外汇资产 　　C．管理证券投资基金5年以上 　　D．最近1年内没有因违法违规行为受到行政处罚或被监管机构责令整改 　　20、 封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立?（　　） 　　A．50% 　　B．80% 　　C．90% 　　D．100% 　　21、 （　　）属于低风险、低回报的基金产品。 　　A．保本基金 　　B．期货基金 　　C．伞型基金 　　D．对冲基金 　　22、某债券面值100元，年票面收益率10%，到期一次还本付息，当前债券全价为100元，剩余期限整2年，则该债券到期收益率为（　　）。 　　A．9．5% 　　B．10．5% 　　C．15% 　　D．15．6% 　　23、 按照相关规定，发生的基金运作费如果影响基金份额净值小数点后第（　　）位的，应采用预提或待摊的方法计入基金损益。 　　A．3 　　B．4 　　C．5 　　D．6 　　24、 关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法的叙述不准确的是（　　）。 　　A．现实收益率来源于投资者自己对未来市场收