2021年11月证券从业资格考试试题：证券交易（第四套）.docxVIP

2021年11月证券从业资格考试试题：证券交易（第四套） 　　本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内 　　1、 全国银行间市场质押式回购成交合同的内容（　　）。 　　A．由正回购方决定 　　B．由中国人民银行统一制定 　　C．由逆回购方决定 　　D．由回购双方约定 　　2、 上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（　　）次《配股提示性公告》。 　　A．2 　　B．3 　　C．4 　　D．5 　　3、（　　）滚动交收方式当前适用于我国的A股、基金、债券、回购交易等。 　　A．T-1 　　B．T 　　C．T+1 　　D．T+3 　　4、 下列关于上网发行资金申购的配号方式，说法错误的有（　　）。 　　A．验资结束后一日(T+3日)，对有效申购按时间先后顺序实行统一的连续配号 　　B．当有效申购总量等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 　　C．当有效申购总量小于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 　　D．当有效申购总量大于该次股票发行量时，通过摇号抽签，确定有效申购中签号码，每一中签号码认购一个申购单位新股 　　5、 下列关于我国证券交易所席位使用的说法中，准确的是（　　）。 　　A．席位能够退回，能够转让 　　B．席位不能够退回，能够转让 　　C．席位能够退回，不能够转让 　　D．席位不能够退回，不能够转让 　　6、 证券公司对客户融资融券的期限不得超过（　　）。 　　A．1个月 　　B．2个月 　　C．6个月 　　D．1年 　　7、 设立证券公司的条件不包括（　　）。 　　A．主要股东具有持续盈利水平，信誉良好，最近2年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币3亿元 　　B．董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员具有证券业从业资格 　　C．有完善的风险管理与内部控制制度 　　D．有合格的经营场所和业务设施 　　8、 关于交易单位，说法错误的是（　　）。 　　A．股票100股为1手 　　B．基金100单位为1手 　　C．债券1000元面值为1手 　　D．基金1000股为1手 　　9、 上海证券交易所和深圳证券交易所规定，债券交易的计价单位为（　　）。 　　A．每股价格 　　B．每份基金价格 　　C．每百元面值债券的价格 　　D．每份权证价格 　　10、 下列关于可转换债券的叙述，准确的是（　　）。 　　A．可转换债券是将债券转换成发行人优先股的证券 　　B．可转换债券具有债权和收益权的双重性质 　　C．可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票 　　D．可转换债券可将债券持有至到期收回本金和利息 　　11、 当前我国债券回购交易的报价方式是以（　　）报价。 　　A．百元面值 　　B．1手债券面值 　　C．每百元资金到期年收益率 　　D．季收益率 　　12、 某B股最后交易日的收盘价为0．800美元／股，每股红利为0．005美元／股，股权登记日收盘价为0．799美元／股，则该股除息报价为（　　）美元／股。 　　A．0．800 　　B．0．799 　　C．0．795 　　D．0．794 　　13、 在证券公司自营业务中，（　　）是自营业务投资运作的管理机构。 　　A．自营业务部门 　　B．投资决策机构 　　C．董事会 　　D．投资专业委员会 　　14、 某上市公司A股在深圳证券交易所挂牌交易，某交易日该股最后1分钟的成交情况为11．00元成交50手，11．04元成交150手，11．13元成交300手，该股的收盘价是（　　元。 　　A．11．19 　　B．11．09 　　C．10．09 　　D．9．19 　　15、 下列带来证券交易风险的原因中，属于主观原因的是（　　）。 　　A．美国“9·11”事件 　　B．某些上市公司倒闭 　　C．自然灾害 　　D．证券经纪商违法操作 　　16、 下列关于委托数量的说法，不准确的是（　　）。 　　A．在沪、深证券交易所通过竞价交易买入股票和基金，申报数量应为100股(份)或其整数倍 　　B．在上海证券交易所，通过竞价交易买入债券的，以10张或其整数倍实行申报 　　C．在上海证券交易所债券质押式回购交易以人民币1000元标准券为1手 　　D．在深圳证券交易所，股票(基金)竞价交易单笔申报数量理应不超过100万股(份) 　　17、 不属于证券回购交易业务的主要场所的是（　　）。 　　A．上海证券交易所 　　B．深圳证券交易所 　　C．国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场 　　D．场外交易市场 　　18、 在国债折算率公布的方法上，上海证券交易所定于每季度（　　）营业日公布下季度各现券品种折算标准券的比率。 　　A．第一