2021年11月证券从业资格考试试题：证券交易（第一套）.docxVIP

2021年11月证券从业资格考试试题：证券交易（第一套） 　　本大题共60小题，每小题0.5分。共30分。在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求，请将准确选项的代码填入括号内 　　1、 假设2009年6月底深交所某国债品种的现货收盘价为112．15元，折算率定为1．10，有一客户拥有该债券1000手，则该客户可融入的资金量为（　　）元。 　　A．1019545 　　B．1121500 　　C．1233650 　　D．2342220 　　2、 上海证券交易所根据每个股东股票账户中的持股量，按照（　　），自动增加相对应的股数并主动为其开立配股权证账户。 　　A．无偿送股比例 　　B．有偿送股比例 　　C．有效送股比例 　　D．约定送股比例 　　3、 深圳交易所配股认购期为（　　）个工作日。 　　A．3 　　B．5 　　C．7 　　D．10 　　4、 上海证券交易所和深圳证券交易所自（　　）起实行退市风险警示制度。 　　A．2003年4月2日 　　B．2003年4月3日 　　C．2003年5月8日 　　D．2004年5月8日 　　5、 上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（　　）手(含)以上，可采用大宗交易方式实行。 　　A．1000 　　B．5000 　　C．10000 　　D．50000 　　6、 有一笔金额为15万元、资金年收益率为10％的91天国债回购，如一年的天数按360天计算，回购到期时这笔交易的购回资金为（　　）万元。 　　A．15．379 　　B．16．412 　　C．17．312 　　D．18．365 　　7、 会员理应在集合资产管理计划运作期间向深圳证券交易所履行的持续报告义务不包（　　）。 　　A．每个交易日上午9：00之前在深圳证券交易所网站“会员之家”网页的“业务在线一产管理”栏目下报备经托管机构复核的前一交易日的集合资产管理计划资产净值 　　B．发生投资者巨额退出或出现其他可能对集合资产管理计划的持续运作产生重大影响的情形，应于相关事实发生之日起2个工作日内以书面形式将相关情况报告深圳证券交易所 　　C．每季度结束后的15个工作日内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的管理报告和托管报告、集合资产管理计划的交易监控报告 　　D．每个会计年度结束后5个月内以书面形式向深圳证券交易所报送集合资产管理计划的单项审计意见 　　8、 对于市场风险的控制，单只标的证券的融券余量达到该证券上市可流通量的（　　）时，交易所能够在次一交易日暂停其融券卖出，并向市场公布。 　　A．20％ 　　B．25％ 　　C．30％ 　　D．35％ 　　9、 境外证券经营机构设立的驻华代表处，经申请可成为我国证券交易所的（　　）。 　　A．普通会员 　　B．特别会员 　　C．正式会员 　　D．临时会员 　　10、 全国银行间市场买断式回购的债券券种范围与用于（　　）的相同。 　　A．质押式回购 　　B．债券远期交易 　　C．债券期货交易 　　D．现券买卖 　　11、 我国证券回购的核心内容为（　　）。 　　A．股票回购 　　B．债券回购 　　C．基金回购 　　D．以上都是 　　12、 下列关于证券交易所对会员自营业务实施的日常监督管理的说法中，不准确的有（　　）。 　　A．要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户 　　B．检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格 　　C．要求会员按季编制库存证券报表 　　D．每年6月30日和12月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况 　　13、 根据我国证券交易所交易规则的规定，如果同一账户在交易时同时有可转债的买卖申报和转股申报，则二者的关系是（　　）。 　　A．买卖申报优先于转股申报 　　B．转股申报优先于买卖申报 　　C．按申报的先后次序执行 　　D．随机实行 　　14、 下列能够列入集合资产管理计划费用的是（　　）。 　　A．集合资产管理计划推广期间的费用 　　B．管理人和托管人未履行义务导致的费用支出 　　C．集合资产管理计划资产的损失 　　D．集合资产管理计划运作期间发生的费用 　　15、 自然客户申请开通创业板交易的，营业部经办人在（　　）交易日后，为具有两年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务(即在T+3交易日开通交易)。复核员复核后生效。 　　A．T+1 　　B．T+2 　　C．T+3 　　D．T+5 　　16、 我国证券交易所中，（　　）是证券交易所的决策机构。 　　A．会员大会 　　B．理事会 　　C．专门委员会 　　D．总经理 　　17、 深圳证券交易所证券投资基金的过户费为（　　）。 　　A．成交面额的0．05％ 　　B．成交金额