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上海OTC市场方面的有关规定
一、成为推荐机构会员的有关规定
一,券商、银行、投资机构申请成为推荐机构会员需要提供的材料:
1,申请书(格式附后)。
2,自律承诺书。
3,营业执照或其他合法执业证照。
4,公司章程或设立协议。
5,经审计机构审计的最近一期财务报告。(设立未满一年的,应提交
最近一次验资报告)
6,推荐业务管理部门设置及人员配备方案。(最低配置为法律及财务
人员各一人)
7,内部控制和风险控制制度设置及运作情况说明。
8,上海股交中心要求的其他文件。
二,券商、银行、投资机构申请成为机构会员必须满
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