首次公开发行股票并上市应关注的若干事项.pptx

1;;中华人民共和国公司法 (2005年10月27日十届全国人大常会修订，2006年1月1日生效) 最高人民法院关于适用《公司法》若干问题的规定(三)(2011年1月27日) 最高人民法院关于适用《公司法》若干问题的规定(二)(2008年5月19日) 最高人民法院关于适用《公司法》若干问题的规定(一)(2006年5月9日) 中华人民共和国证券法(2005年10月27日十届全国人大常会修订，2006年1月1日生效);首次公开发行股票并上市管理办法(2006年5月17日 中国证监会令第32号) 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第9号——首次公开发行股票并上市申请文件、公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号――招股说明书 首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法 (2009年3月31日 中国证监会令令第61号) 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第29号——首次公开发行股票并在创业板上市申请文件 公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第28号——创业板公司招股说明书、证监会公告[2009]19号;证券发行与承销管理办法(2010年10月11日 中国证监会令第69号) 上海证券交易所股票上市规则(2008年修订) (上海证券交易所2008年9月4日) 深圳证券交易所股票上市规则(2008年修订) (深圳证券交易所2008年9月4日) 深圳证券交易所创业板股票上市规则(深圳证券交易所2009年6月) 深圳证券交易所中小企业板上市公司规范运作指引；深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引(深圳证券交易所2010年7月28日);上市公司章程指引(2006年修订)(中国证监会2006年3月16日 证监公司字[2006]38号) 上市公司股东大会规则(2006年3月16日 证监发[2006]21号)关于规范上市公司对外担保行为的通知(证监会 银监会 自2006年1月1日起施行 证监发[2005]120号) 关于规范上市公司与关联方资金往来及上市公司对外担保若干问题的通知(中国证监会、国务院国资委2003年8月28日 证监发(2003)56号);;一般来说，境内股票发行与上市的基本程序大致可以分为六个阶段： 企业重组 设立股份有限公司 发行上市辅导 发行核准 股票发行 申请上市 重组和改制是基础，决定上市的成败！;作出发行上市决策 制定重组方案，调整资产结构 选聘中介机构 实施企业??制重组方案 ;发起设立 募集设立 有限责任公司整体变更;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;;谢谢大家!