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【知识】证券交易第二章的知识点 - - - - - -精品可编辑word学习资料 gY6C4L8A1E8 — — hU5L6P3Y8X6 — — lX4U7A5D1Q6 证券交易其次章自己整理（精讲班） 一、证券交易程序 （ 4 个步骤） 1、开户、托付、成交、结算 2、开户——证券账户、资金账户（开两个账户） 证券账户 （重点) |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 含义：记载投资者持有的证券种类、数量、变动情形 向中国结算公司 申请开立； 自然人和一般机构投资者 开户（ 代理机构 ）受理； 证券公司 和基金公司 等机构开户（ 中国结算公司 ）受理；资金账户： —— 在经纪商开立 含义：记载和反映投资者 买卖证券 的货币收付 和结存数额 ； 在商业银行有 签约存款账户 ，同时在 证券公司（经纪商）开资金台账 ； 3、托付：——下单 含义： 下达买进或卖出证券的指令类型：（重点 ） 按数量分类——整数托付和零数托付 例如： 1 手 = 100 股 按方向分类——买进托付或卖出托付 按价格限制 分类——市价托付和限价托付 按时效限制 分类——当日、当周、无期限托付、开头托付和收市托付；申报（报盘）：——（懂得） 对投资者 身份的真实性和合法性 进行审查 ；审查合格后， 经纪商要将投资者托付 指令的内容传 送到证券交易所进行撮合； 报价方式 ： 口头报价、书面报价、电脑报价 4、成交： 订单匹配原就 （ 重点）（ 7 个原就）： 价格优先原就（ 我国）、时间优先原就（ 我国）、按比例安排 原就、数量优先原就、 客户优先原就、 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 做市商优先原就和 经纪商优先原就； 5、结算： 清算： 资金清算和证券清算（ 懂得） 交收： 证券由卖方向买方转移和对应的 资金由买方转移（ 懂得） 留意： 记名证券 ，完成了清算和交收， 仍有一个 登记过户 的环节交易过程才终止； 二、证券账户治理 1、证券账户 含义： 指中国结算公司 为申请人开出的记载其证券 持有及变更 的权益凭证开立证券账户 是投资者进行 证券交易 的先决条件 ； 股票账户 是认定股东身份 的重要凭证 ，具有证明股东身份的法律效 力； 中国结算公司开出权益凭证 2、证券账户的 种类： 人民币一般股票账户、 人民币特种股票账户、 证券投资基金 账户、创业板交易 账户、其他账户； 分类账户 用途 打头字 类型 人民币 一般账户 （ A股账户） 买人民币一般股票、债券、上市基金、权证等各类证券（ 最普遍） A 字头 自然人账户 B 字头 自营账户、基金 D字头 基金专用账户 人民币特种账户 买人民币特种股票 B 股 C90 境内投资者 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. （ B股账户） （境内上市外资股） C99 境外投资者 |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 证券投资基金 上市基金 F 基金账户 投资者进行证券交易的 先决条件 —— 开立证券账户 3、开立证券账户的基本原就合法性、真实性、 4、合法性： 一个自然人、法人—— 不同类别和用途的证券账户 同一类别和用途的证券账户——自然人、 法人只能开立 一个；对于国家法律法规和行政规章规定需要 资产分户治理 的特殊法 人机构，包括保险公司、证券公司、信托机构、基金公司、社会保证 类公司和合格境外机构投资者等机构； 可按规定向中国结算公司申请开立多个证券账户 ； 5、证券账户开立的流程和规定： 规定：证券公司 和基金治理公司 等特殊法人机构 开立证券账户 ，由中国结算公司 直接受理；需要前往中国结算上海 分公司 和深圳分公司现场办理开户手续； 自然人及一般机构 开立证券账户—— 开户代理机构 办理（证券公司营业部） 6、开户流程： 受理申请——审核——中国结算公司——予以配号——开户代理机构制作的证券账户纸卡 7、上交所账户——当日开立—— 次日进行交易 |精. |品. |可. |编. |辑. |学. |习. |资. |料. * | * | * | * | |欢. |迎. |下. |载. 深交所账户——当日开立—— 当日进行交易 8、证券账户治理的其他内容 ; 证券账户的挂失与补办、证券账户查询 三、证券托管与存管 1、证券托管概念： 投资者将持有的证券 托付给证券公司保管 ，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为； 交给中心证券存管机构 保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的 交给中心证券存管机构 保管，并由后者代为处理有关