2016年证券从业资格考试金融市场基础知识真题及答案一.pdf

2016 年证券从业资格考试金融市场基础 知识真题及答案一 证券从业栏目为大家收集了金融市场基础知识， 更多证券从业资 格考试的试题请关注本栏目。 一、单项选择题 41. 首次公开发行的股票在中小企业板和创业板上市的， 发行人 及其主承销商可以根据 ( )结果协商确定发行价格。 A. 动态市盈率 B.静态市盈率 C.累计投标询价 1 D.初步询价 42. 一般情况下，短期贴现债券多采用 ( ) 。 A. 单一价格的荷兰式招标 B.多种价格的荷兰式招标 C.单一收益率的美式招标 D.多种收益率的美式招标 43. 下列不属于证券交易所职能的是 ( ) 。 2 A. 设立证券登记结算机构 B.确定证券发行价格 C.接受上市申请、安排证券上市 D.制定证券交易所的业务规则 44. 关于挂牌、摘牌、停牌与复牌，下列叙述中有误的是 ( ) 。 A. 交易所对上市证券实行挂牌交易 B.证券上市期届满或依法不再具备上市条件的，交易所终止其 上市交易，并予以摘牌 3 C.股票、封闭式基金交易出现异常波动的，交易所可以决定停 牌，直至相关当事人作出公告当日的上午 9 ：30 予以复牌 D.交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以 公告，相关当事人应按照交易所的要求提交书面报告 45. 关于中小板综合指数，下列描述中错误的是 ( ) 。 A. 中小板综合指数以在深圳证券交易所中小企业板上市的全部 股票为样本 B.中小板综合指数以可流通股本数为权数 C.中小板综合指数以第 100 只中小企业板股票上市交易的日期 为基日 4 D. 中小板综合指数的基点为 1000 点 46. 中证基金指数的样本空间为当前市场上的所有 ( ) 。 A. 开放式基金 B.货币市场基金 C.保本型基金 D.封闭式基金 . 47. 下列证券投资风险中，属于系统性风险的是 ( ) 。 5 A. 财务风险 B.信用风险 C.购买力风险 D.经营风险 48. 在短期国库券无风险利率的基础上，可以发现的规律有 ( ) 。 A. 同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券低 B.不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿 C.在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会降低或是会发 6 行固定利率债券，这种情况是对购买力风险的补偿 D.股票的收益率一般低于债券 49. 我国证券公司的设立实行 ( ) 。 A. 报备制 B.审批制