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技术进步的度量 ? 技术进步的度量 索罗残差的问题 问题一： 索罗残差可能包含了大量的统计误差 如果索罗残差仅仅是统计误差，则它应该是比较随机的，有正有负，然而，我们将在下面看到，从中国的数据来看，索罗残差在多数年份都是正的，因此不太可能完全是统计误差。 技术进步的度量 索罗残差的问题 问题二： 如何度量资本和劳动力 资本会有折旧，但却有会计折旧和经济折旧两种折旧方式。要正确估计资本存量，我们必须使用经济折旧率，即由于资本固有（实际的）的损耗所带来的折旧率。 在劳动力的度量方面，很难找到一个精确指标去反映一个国家的劳动力质量。 技术进步的度量 索罗残差的问题 问题二： 索罗残差无法考虑嵌入式技术 嵌入式技术进步，指的是附着在劳动力和资本上的技术进步。 附着于劳动力的技术进步主要是指劳动力知识水平和技能的提高，在一定程度上，它可以通过教育水平来度量。但是，要度量附着于资本的技术进步却是极端困难的。 技术进步的度量 刘遵义（Laurence Lau）和他的合作者在上世纪九十年代中期用索罗残差方法计算了东亚地区的技术进步率，发现东亚几乎都是靠资本积累带动经济增长的，技术进步的贡献很小（Kim and Lau, 1996）。 他们利用1980-1995年的数据首先估计了东亚各经济体的柯布-道格拉斯生产函数，然后据此估计它们的索罗残差，并与发达国家进行对比。 技术进步的度量 东亚各经济体以及部分发达国家的柯布-道格拉斯生产函数 技术进步的度量 在发展中经济体中，资本产出弹性高于劳动产出弹性，这是由于资本比较稀缺造成的。 所有经济体的劳动与资本产出弹性之和都小于1，即均存在一定程度上的规模报酬递减。 在发达国家，资本比较充裕，劳动的贡献显得更显著。 技术进步的度量 刘遵义等人研究中存在的问题 忽视了附着于资本的技术进步，从而高估了资本的产出弹性，低估了技术进步的作用。 估计的索罗残差中包含了一定的短期宏观经济波动因素 技术进步的度量 中国工业部门的增长和索罗残差 诱导性技术进步（变迁） 为什么会有技术进步？ 最显著的因素可能是相对价格 以诺斯在《经济史的结构和变迁》（North, 1981）一书中以原始农业为例进行了说明 对于原始农业而言，有两种办法增加农业产量，一个是外部拓展，比如开荒，另一个是内部拓展，即发掘现有土地的能力，如灌溉。 在农业生产的初期，人们可以开垦离居住地较近的土地，开发新的土地的边际成本较低；随着时间的推移，人们不得不开垦远处且地理条件比较复杂的土地，因此边际成本提高。 诱导性技术进步（变迁） 时间 边际成本 开荒 灌溉 原始农业的拓展路径 诱导性技术进步（变迁） 技术变迁是有成本的，比如，一个企业要采用新的装配线，则它就不但要付购买装配线的费用，而且要培训工人，这就构成一个很大的成本。 起初可能不会发生技术变迁，但随着要素相对价格变化，人们倾向于采用更密集地使用变得更为便宜的要素的技术，技术变迁有可能发生。 一个例子 诱导性技术进步（变迁） S0 S1 诱导性技术进步（变迁） 当技术变迁成本大于S0小于S1时技术变迁只可能在P1下发生 技术类别 价格P0下最优生产组合 价格P1下最优生产组合 价格P0下新技术节省成本 价格P1下新技术节省成本 i0 a b S0 S1 i1 c d 技术类别 价格P0下（即工资为1资本利率为1）生产一单位的成本 价格P1下（即工资为1资本利率为2）生产一单位的成本 价格P0下新技术节省成本 价格P1下新技术节省成本 2 1.65 0.35 0.93 2.83 0.93 诱导性技术进步（变迁） 一个数值例子 诱导性技术进步（变迁） 现实例子 农业生产与人口增加：历史上随着人口的增加，中国农业所采用的技术也越来越使用劳动力这个更便宜的生产要素。 水稻北界的北移：以前水稻主要在长江以南种植，双季稻更是在江西、湖南以南的地区种植。到了计划经济时代，长江以北开始大面积种植水稻，双季稻、甚至三季稻也推广到了长江流域。 改革开放之后，农村劳动力得到解放，而且随着收入水平的上升，人们对食物质量的要求也提高，因此水稻北界退回到长江以南，大陆地区的三季稻基本绝迹，一些农民甚至连双季稻都不种了 诱导性技术进步（变迁） 国际间比较的例子 速水佑次郎（Yujiro Hayami）和拉坦（Vernon W. Ruttan）1970尽管美国与日本两个国家的劳动力成本都很高，但美国是一个土地极其富裕的国家，而日本是一个土地极其缺乏的国家。速水和拉坦观察到，美国采用的农业技术倾向于用机械替代劳动力，而日本采用的农业技术倾向于用人力替代土地。 比较优势和技术选择 国家间的技术选择是否受到它们之间要素相对价格的左右呢？ 比较优势 李嘉图比较优势，也叫相对成本比较优势 赫克谢尔-俄林比较优势，即基于