华电煤业集团有限公司投资项目前期工作管理办法.docVIP

PAGE PAGE 9 华电煤业集团有限公司 投资项目前期工作管理办法 第一章　总则 为加强公司投资项目前期工作管理，提高前期工作效率，促进前期工作的规范化、制度化、科学化，建立约束机制，防范投资风险，为公司持续、快速、健康发展打下坚实的基础，根据国家有关法律法规和集团公司相关规定，特制定本办法。 本办法所称的前期工作，是指项目初步设计之前的各项工作。主要包括以下工作内容： （一）项目的可行性论证工作； （二）按照政府核准制要求，向政府提交项目申请报告、建设项目获得核准立项的工作； （三）项目投资意向协议、投资协议、公司章程的起草和签订工作及前期项目机构的筹备、登记注册、设立等工作； （四）取得各级政府有关批文等所进行的工作； （五）从项目选取至项目开工建设前所需进行的其他有关工作。 投资项目应符合国家产业政策导向和集团公司、公司发展规划，并遵循以优良资源为基础，以市场为导向，以效益为核心的原则。项目前期工作实行合理规划，科学决策，计划管理，责任到位。 本办法适用于公司本部及其分支机构、公司全资或控股公司投资实施的和对外投资控股的大中型新建和扩建基本建设项目、对外参股、收购、兼并等投资项目（以下简称“项目”）。 第二章　前期工作分工及职责 项目前期单位负责项目开发合作、协调、可行性方案的论证等，具备核准条件后，由规划发展部归口行文请示集团公司，由集团公司向国家发改委或地方发改委上报项目核准申请报告。公司各相关部门应分工负责，协调一致，做好项目前期工作的管理。具体职责如下： （一）规划发展部负责组织制订公司发展战略规划，组织编制、上报公司年度投资和前期工作计划，研究编制和发布投资决策有关规定；负责归口管理公司所有项目立项、发起、核准、开工阶段向集团公司、国家和地方有关部门的文件上报；负责煤炭项目前期工作，包括项目初可研、可研审查以及收口会议；沟通、协调煤炭项目履行集团公司投资决策程序。负责煤炭项目核准过程中专项报告（如土地、矿权划界、节能专篇等）的上报和催批，负责协调集团公司与国家发改委、能源局有关专业司（局）、专业部委或部门，负责协调落实煤炭项目开发主体和投资方，经公司同意后，组织签署相关投资协议； （二）物流管理部、煤化工管理部、电力管理部负责编制各自业务主管范围前期工作管理规定，负责提出业务范围内投资计划、规划的方案意见；负责业务主管范围内具体项目前期工作，包括项目初可研、可研审查以及收口会议；沟通、协调业务范围内项目履行集团公司投资决策程序。具体负责业务主管范围内项目核准过程中专项报告（如土地、安全专篇等）的上报和催批，负责协调集团公司与国家发改委、能源局有关专业司（局）、专业部委或部门，负责协调落实业务主管范围内项目开发主体和投资方，经公司同意后，组织签署相关投资协议； （三）人力资源部负责向集团公司请示组建项目公司； （四）安全监察局参与项目发起和立项阶段的方案论证，负责投资项目环保方面相关要求及指标审查；协调集团公司与国家有关部门完成水保、环保等方面的审批工作； （五）企业管理与法律事务部负责开展资产并购项目的法律尽职调查工作； （六）证券资产部负责资产并购项目的资产评估工作，负责投资项目的资本金和融资； （七）销售管理部负责储、配煤场，发运站等方面前期、基建和运营工作； （八）其他部门根据职责分工参与项目前期和投资管理工作。 第三章　前期项目机构的设立 前期项目机构的设立是指公司控制管理的开展前期项目的有关机构的设立。按前期项目的进展情况一般设立临时机构和正式机构。临时机构是指负责项目前期工作的筹建工作组（办公室）、筹建处（筹备处）等，于正式批准项目开展前期工作后设立；正式机构原则上在项目核准后具备建设条件，于开工前正式注册成立（一般为控股公司或全资公司）。正式机构也可根据需要经董事会或集团公司批准后提前设立。 项目临时机构经公司董事长办公会批准设立；项目正式机构经公司董事长办公会通过后，公司规划发展部一周内行文报批，由董事会或集团公司批准设立。 前期项目机构的设立须由规划发展部负责提出设置报告，人力资源部根据设置报告负责提出人事配置安排、定额标准等方案，分别提交董事长办公会研究，通过后按程序批准执行。 规划发展部负责编制前期项目机构设置报告，报告内容应包括机构设置的目的、必要性、工作任务要求、机构设置、工作分工、公司管理模式等。涉及公司机构设置方式、管理模式、财务控制模式、股东会董事会监事会结构等重大事项，规划发展部应按照有关规定，征求人力资源部、安全监察局、财务管理部及各相关业务管理部门意见后，编制正式的前期项目机构设置方案报告。 正式机构成立前一般应签订投资协议和公司章程，规划发展部应负责投资协议或公司章程的谈判、协调、定稿等项事宜。在投资协议、公司章程按公司规定程序批准后，负责协调正式机