股权私募基金募集说明书.docxVIP

股权私募基金募集说明书 股权私募基金募集说明书 第 一 页 第 一 页 股权私募基金募集 说明书 （说明：本文为 WOR版D 本，下载后可直接使用） 股权私募基金募集说明书 股权私募基金募集说明书 第 二 页 第 二 页 目 录 一、私募股权基金的募集说明书 3 二、私募股权基金项目投资流程图 8 三、公司的组织机构设臵及职能说明 9 四、公司内部控制制度 11 股权私募基金募集说明书 股权私募基金募集说明书 第 三 页 第 三 页 一 设立环渤海（中小科技）企业发展私募股权基金的 募集说明书第一章 总则 第一条 为适应国家加快环渤海地区的经济结构调整、 产业升级与加快滨海新区科技创新体系建设， 结合滨海新区实际， 筹备设立环渤海（中小科技）企业发展私募股权基金 ( 以下简称环渤海私募基金) 。 第二条 环渤海私募基金的设立可以成为滨海新区科技投融资体系的建立和完善的试点． 为推动滨海新区成为国家现代制造和研发转化基地效力，同时将影响力辐射环渤海及周边地区。 第二章 环渤海私募基金的来源与组建 第三条 环渤海私募股权基金主要资金来源为环渤海企业合作促进会会员的直接投资及国内外基金投资。 第四条 环渤海私募基金采取合伙人公司制的组织形式 （名称暂定为环渤海创业投资有限合伙企业），在滨海新区注册，注册资本 金为 RMB30亿元（可分期投资成立，首期为 RMB—3 5 亿元），每一基 金单位为 RMB200万元，环渤海企业投资管理有限公司（筹）（参股 企业委托环渤海企业合作促进会持有私募基金的股份） 作为环渤海私募基金的普通合伙人、 其他会员出资参股作为有限合伙人， 合伙公司经营期限为 15 年。同时成立基金管理公司（名称暂定为环渤海资产管理有限公司） ，基金管理公司接受环渤海私募基金的托管并负责经营。 股权私募基金募集说明书 股权私募基金募集说明书 第 四 页 第 四 页 第三章 环渤海私募基金投资原则 第五条 环渤海私募基金主要用于投资于环渤海地区高成长型企业，主要投资于未上市企业的股权，主要投资于滨海新区；同时以证券投资及资产运营为辅；具体投资比例为 6： 4。 第六条 环渤海私募基金严格按上述投资规则运作，不得进行他 项担保、抵押、质押等；不得用于赞助、捐赠、借款等。第四章 环渤海私募基金的组织架构 第七条 由环渤海投资担保股份有限公司、 万嘉投资有限公司、 中国中小商业企业协会、 其他境内外知名投资银行等出资成立环渤海资产管理有限公司，注册资本拟定于 RMB3000万元。 第八条 环渤海企业合作促进会主要会员出资共同成立以股份 制公司（名称暂定为环渤海企业投资管理有限公司），由环渤海企业 投资管理有限公司作为环渤海私募基金的普通合伙人， 其对合伙企业债务承担无限连带责任。 同时环渤海企业投资管理有限公司委托环渤海企业合作促进会持有其在环渤海私募基金的股份。 第九条 环渤海私募基金的最高权力机构为董事会， 由环渤海企 业投资管理有限公司（环渤海私募基金的普通合伙人）、私募基金的主要出资人组成，由环渤海企业投资管理有限公司担任董事长单位， 董事会负责环渤海私募基金重大投资事项的决策。 第十条 由私募基金有限合伙人选举代表成立监事会， 监事会 负责环渤海私募基金运作过程的监督。 第五章 环渤海私募基金的委托管理