合规管理检查工作总结.docx

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______________________________________________________________________________________________________________ 设计分公司合规管理监督检查工作总结 公司领导: 2016 年,设计分公司认真贯彻落实集团公司党风建设和 反腐败工作会议精神, 以监察部门为主, 开展合规管理监察。 监督单位落实主体责任,督促业务部门落实监管责任;以整 合业务部门和监察部门监督力量为手段,坚持问题导向;紧 紧围绕分公司生产经营管理,结合内控制度、合规管理工作 要求,不断健全完善规章制度,优化业务流程,细化关键环 节管控措施,强化重点工作合规监察,为分公司合规、稳健 发展提供有力支撑。 一、合规管理检查工作整体情况 2016 年,设计分公司结合实际情况,对科研项目、后勤 采购管理项目作为合规管理监察重点,着重查找管理流程的 薄弱点,廉政建设的风险点。 加强领导,确保工作开展 为了确保合规管理监察扎实推进,设计分公司成立了由 纪委书记为组长、党委办公室主任为副组长的合规管理监察 工作领导小组,下设合规管理监察工作组,由党委办公室、 -可编辑修改 - ______________________________________________________________________________________________________________ 财务资产部、采购施工部、后勤保障部等人员组成,制定了 相应的合规监察实施方案,明确了成员分工。 组织召开了合规管理监察工作推进会,针对管理中在制 度薄弱环节、需要加强和改进的关键环节进行了分析探讨, 进一步明确了业务部门监管职责、相关人员岗位职责、强化 部门监督职责, 梳理了业务流程的关键点、 风险点、廉洁点, 为合规监察工作全面推进奠定了基础 强化基础,增强监察能力 纪检监察人员首先加强相关制度学习,不断增强开展业 务的理论基础。先后集中学习了《公司合规管理办法》和开 展合规管理监察工作的有关通知文件,并在在每个项目开始 前认真收集与项目有关的制度, 其中收集科研管理制度 7 项, 后勤采购管理制度 4 项,并认真进行了研读,同时注意相互 间的交流,共同促进。通过监察人员不懈努力,理论水平不 断提高,对要开展的项目了解不断深入,进行合规管理监察 的能力不断增强,有力保证了监察工作的开展。 细化方案,确保执行有序 监察组对要开展的监察项目,本着既要促进又不能干扰 正常工作的原则,进行认真的事前分析,制定了详实的工作 方案,从监察目的、 依据、对象与范围、 内容、成员与分工、 -可编辑修改 - ______________________________________________________________________________________________________________ 时间、方法、工作要求八个方面进行了细化,形成了明确的 工作计划,力争对日常工作影响最小。在监察过程中,监察 组按照工作计划,通过查阅资料、座谈等方式,对照部门职 责,在对制度完整性,制度执行、费用支付、日常管理等方 面进行了合规管理监察。 注重整改,确保监察效果 分公司监察工作领导小组以强有力的组织领导和过程 管理,全力监督监察整改工作的有效落实。监察组针对监察 中发现的问题,提出了建议 4 项,对相关问题立即督促进行整改,并填写了合规管理监察底稿。分公司纪委书记坚持每周听取工作开展情况汇报,部署解决监察工作中遇到的各类问题。监察组与被检查单位建立了整改信息沟通机制,通报整改情况,加强工作督办,确保各项整改工作取得实效。 二、取得的成绩和存在的不足 通过本次合规管理监察工作,表明分公司合规管理工作总体较好,各部门制度较完整,在工作中能够较好的执行制度的相关要求,各项记录完整,但也存在一些问题。 (一)取得的成绩 管理制度进一步完善 通过合规管理监察,进一步提高各职能部门开展工作的 -可编辑修改 - ______________________________________________________________________________________________________________ 紧迫感,根据在监察过程中发现的问题,各职能部门结合自 身业务实际,按照体现改进作风、体现提高效率、体现工作 规律的要求,建制度、立规矩,全面清查现有制度情况,修 订已有制度、制定新的制度、废止不适用的制度,进一步健 全规章制度管理体系,用制度指导和监督分公司的生产经营, 使规章制度更好地体现服务职工群众、树立优良作风、提高 工作效率的要求。 监察工作开展以来共梳理 3

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