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什么是“熊彼特创新”？ 国务院发展研究中心技术经济研究部副部长、研究员 马名杰　 　　 中国所谓的产能过剩和重复建设问题，对于纯市场行为所形成的那部分，按照熊彼特的理论，恰恰是因为新企业总是集中出现，而不是连续平滑地出现所导致的，这不同于地理上的产业集聚，而是时间上的集聚。归根结底，这只是一种规律——熊彼特规律。 　　 熊彼特被誉为“创新理论”的鼻祖——以创新来解释经济发展，熊彼特是第一人。1912年，熊彼特发表了《经济发展理论》一书。在这本著作里，熊彼特首先提出了“创新”及其在经济发展中的作用，轰动了当时的西方经济学界。1942年，《资本主义、社会主义和民主》一书出版。书中对创新又有了进一步的阐释。时至今日，创新理论有了很大发展，但人们对创新内涵和作用的理解仍深受熊彼特的影响。不过，创新这一概念的内涵和外延被不断扩展，变得越来越复杂。例如，技术创新与组织创新、渐进创新与根本创新、模仿创新与原始创新等等。人们在对创新特征的认识有了更多角度的同时，又容易对创新的本质产生误解。一个最常见的例子就是将“技术”与“创新”相混淆。因此，我们很有必要重温熊彼特的著作，看看这位创新鼻祖的本意。 　　 奇怪的数字 　　 在熊彼特首次提出“创新理论”的《经济发展理论》一书中，“创新”被提及53次：“技术”60次（其中包括熊彼特所称的财务技术和金融技术等非自然科学中的技术）：“新组合”74次：“制度”79次：“企业家”379次。仅从数量上看，“创新”被强调的次数并不多，远不及“企业家”。那么，这些名词有什么含意，之间又是什么关系呢？ 　　 增长不等于发展 　　 熊彼特在《经济发展理论》一书中首先区分了“增长”与“发展”。毫不奇怪，本书的目的就是解释经济发展。他认为，“‘增长’就是指连续发生的经济事实的变动，其意义就是每一单位时间的增多或减少，能够被经济体系所吸收而不会受到干扰。”发展则“只是经济生活中并非从外部强加于它的，而是从内部自行发生的变化。如果情况是，在经济领域本身中没有这样的变化发生，而我们所称的经济发展现象在实际上只不过是建立在这一事实之上，即数据在变化而经济则继续不断地使自己适应于这种数据，那么我们应当说，并没有经济发展。我们这样说的意思应当是：经济发展不是可以从经济方面来加以解释的现象；而经济——在其本身中没有发展——是被周围世界中的变化在拖着走；为此，发展的原因，从而它的解释，必须在经济理论所描述的一类事实之外去寻找”。 　　 他进一步指出两者的区别：“仅仅是经济的增长，如人口和财富的增长所表明的，在这里也不能称作是发展过程。因为它没有产生在质上是新的现象，而只有同一种适应过程，像在自然数据中的变化一样。因为我们想要使我们的注意力转向别的现象，我们将把这种增长看作是数据的变化。”简而言之，“我们所说的发展，可以定义为执行新的组合。”只有实现新组合才有发展。 　　 除此之外，熊彼特用“产业突变”一词形容经济结构从内部革命化，不断破坏结构，创造新结构的过程，即“创造性破坏”的过程。他认为这就是资本主义的本质性事实。 　　 关键概念：新组合＝发展 　　 “新组合”是熊彼特理论中的一个核心概念。“生产意味着把我们所能支配的原材料和力量组合起来。”“每一种生产方法都意味着某种这样的特定组合。不同的生产方法只有通过组合的方式才能加以区别”。那么，“生产其它的东西，或者用不同的方法生产相同的东西，意味着以不同的方式把这些原材料和力量组合起来”，这些都属于“新组合”。但熊彼特又剔除了一种情况，他把那些“可能通过小步骤的不断调整从旧组合中产生的”新组合排除在外了。因为，虽然“肯定有变化，可能也有增长，但是既不产生新现象，也不产生我们所意味的发展”。最后，他所指的新组合就是那些间断地出现，具有发展特点的现象。他定义的新组合有五种类型，这些类型的新组合可以是通过采用技术（不一定是新技术）实现的，也可以是不经过技术实现的（如企业兼并和开辟新市场）。 　　 创新＝新组合 　　 熊彼特对创新的定义并没有出现在《经济发展理论》正文中，而是出现在该书附录（经济变动的分析）里。“在从事活动的过程中，这种历史上的不可逆转的变动，我们称之为‘创新’，我们把它定义为：创新就是生产函数的变动，而这种函数是不能分解为无限小的步骤的。你可以把许许多多的邮车加起来，加到你想要加到的地步；但这样做，你仍将永远得不到一条铁路。”（值得一提的是，“创新就是建立一种新的生产函数”这个流行的说法并非熊彼特的原话，这是张培刚教授在译序中的总结。）实际上，在熊彼特看来，“创新”不过是实现“新组合”的代名词，创新就是新组合，新组合就是创新。 　　 资本主义发展的灵魂——企业家 　　 必须强调的是，熊彼特非常重视人——“企业家”——在资本主义发展中的作用，其重视程度远高于物质的技术或产业等因