评级业务信息报备与披露管理制度.pdf

评级业务信息报备与披露管理制度 第一章 总则 第一条 为规范公司评级业务信息报备与披露管理工作，保 证及时、准确地报备或披露相关评级业务文件、资料，特制定本 管理制度。 第二条 公司相关人员应保证报备或披露文件、 资料的真实、 准确、完整、及时、公平、无虚假记载、 误导性陈述或重大遗漏。 第三条 本制度适用于公司向中国人民银行、国家发改委、 中国保监会、中国证监会、地方政府债券评级主管部门、中国证 券业协会、中国银行间市场交易商协会 ( 以下简称“协会”) 、地方 政府债券自律机构等监管部门或自律机构的评级信息报备以及 在中国债券网、中国货币网、公司网站（含公司官方微信账号， 下同）等的评级信息披露。 第四条 公司向有关监管部门或自律机构报备的相关信息内 容及时间应与公司在中国债券网、中国货币网、公司网站、其他 媒体等披露的相关信息内容及时间一致。 监管部门和自律机构在评级信息披露时间方面另有规定的， 从其规定。 第五条 报备或披露事项发生变化时，应按有关规定或要求 及时变更。 第二章 岗位职责 第六条 上报部门负责评级信息报备或披露工作的组织管理 和相关内容的统一报备或披露， 相关信息提供部门负责提供评级 信息报备或披露的具体内容， 有关部门的分工见 《信息披露与报 备表》。 第七条 信息提供部门负责人、分管副总经理、总经理要根 据公司有关制度审核、审批和签发信息报备或披露内容。 第三章 信息报备事项 第八条 评级信息报备是指公司按有关规定或要求及时向有 关主管部门提交的相关评级业务信息， 具体内容见 《信息披露与 报备表》。 第四章 信息披露事项 第九条 评级信息披露是指公司按有关规定或要求在中国货 币网和中国债券信息网、 公司网站等披露的有关评级信息， 具体 内容见《信息披露与报备表》。 第五章 信息报备或披露流程 第十条 信息提供部门应按照《信息披露与报备表》的时间 及内容要求，将所需报备或披露的事项及《报备 / 披露文件审批 表》依次提交部门负责人、分管副总经理或总经理审核后，最后 提交上报部门上传。 第十一条 信息提供部门要严格按照有关规定要求，按时提 供信息。提供信息的具体时间，见《信息报备或披露流程》。 第十二条 信息上报部门应按照《信息披露与报备表》的时 间要求，将信息提供部门提供的所需报备或披露的事项上报给相 关部门或在规定的网站上披露。 第十三条 合规管理部按照《信息披露与报备表》的要求对 信息报备或披露事项进行定期和不定期检查。 第六章 其他事项 第十四条 本制度由公司总经理办公会负责解释和修订，自 下发之日起执行。 附件：《信息披露与报备表》 《报备/披露文件审批表》 《信息报备、披露流程及要求》 附件：报备 /披露工作流程及要求 信息提供部门提交报备 / 披露事项、 《报备披露文件审批 表》 分管总经理 / 副总经理 / 评级总监审批签字