《资管新规》对私募的影响及责任风险防范.pdf

《资管新规》对私募基金的影响及风险责任防范 目 录  中国私募基金监管概览及主要法律问题 Contents  《资管新规》对私募基金的影响  私募基金管理人责任及风险防范  私募基金监管概述及主要法问题 ➢ 私募基金行业发展概况 ➢ 私募基金行业监管框架与自律逻辑 ➢ 中国私募基金监管主要法律问题 ➢ 私募基金行业发展概况 ➢ 私募基金监管框架 ➢ 私募基金监管框架 ➢ 私募基金监管框架 ➢ 私募基金监管框架 ➢ 私募基金自律逻辑-信义义务 ➢ 私募基金自律规则（7+2+1+n） ➢ 中国私募基金监管主要法律问题 • 管理人登记 • 特殊发起方 • 私募证券投资基金的组织 • 管理人入会 • 特殊背景投资人 形式 • 规范募集 • 私募证券投资基金的托管 • 基金产品备案 • 私募证券投资基金的运作 • 信息披露 管理监管规定 • 从业人员管理 • 外包服务 私募证券 运作管理 PE/VC监管 基金 ➢ 管理人登记监管政策演进 ➢ 管理人登记法律意见书十四项尽职调查 ➢ 管理人登记所需要填写的信息 ➢ 管理人登记反馈耗时 协会在新系统登记私募基金管理人7009家，平均退回补正次数2.24次 ➢ 管理人入会 2017年9月1 日，协会在资管业务报送平台上线会 监管态度： 员申请模块。 2017年9月，股权、创业基金管理人“入 会温馨提示”+ 《私募条例（征求意见 稿）》之规定“应当入会”。 情形1：出具过登记法律意见书的申请机构—— 入会申请书、会员登记表、申请机构及会员代表 会员分类： 人的基本资料，及未来一年的持续经营计划、历 2016年12月3 日修订并于2017年1月1 日生 史经营情况说明、营业场所的合法使用权证明、 资本金验资文件和根据协会要求上传的其文件。 效的 《中国证券投资基金业协会会员管 理办法》和 《中国证券投资基金业协会 会费收缴办法》—普通、联席、观察、特 情形2：登记较早因而未提交过登记法律意见书 别—私募基金管理人可申请为普通会员或 的申请机构，应当提交入会法律意见书，入会法 律意见书参考私募基金管理人登记法律意见书的 观察会员 内容、格式和要求。 ➢ 规范募集 其他：有权募集—已登记的私