国泰互利：2019年年度报告.PDF

国泰信用互利分级债券型证券投资基金2019 年年度报告 国泰信用互利分级债券型证券投资基金 2019 年年度报告 2019 年12 月31 日 基金管理人：国泰基金管理有限公司 基金托管人：中国建设银行股份有限公司 报告送出日期：二〇二〇年三月二十八日 国泰信用互利分级债券型证券投资基金2019 年年度报告 §1 重要提示及目录 1.1 重要提示 基金管理人的董事会、董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并 对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带的法律责任。本年度报告已经三分之二以上独 立董事签字同意，并由董事长签发。 基金托管人中国建设银行股份有限公司根据本基金合同约定，于2020 年3 月26 日复核了本报 告中的财务指标、净值表现、利润分配情况、财务会计报告、投资组合报告等内容，保证复核内容 不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。 基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产，但不保证基金一定盈利。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在作出投资决策前应仔细阅读本基 金的招募说明书及其更新。 本报告的财务资料经审计，普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）为本基金出具了无保 留意见的审计报告，请投资者注意阅读。 依据《中华人民共和国证券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰信 用互利分级债券型证券投资基金基金合同》的有关规定，本基金以通讯方式召开了基金份额持有人 大会，大会投票表决起止时间为自2019 年12 月30 日起至2020 年2 月10 日17:00 止。本次大会审 议了《关于国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型相关事项的议案》，本次会议议案于2020 年 2 月11 日表决通过，自该日起本次持有人大会决议生效。决议内容如下：“根据《中华人民共和国证 券投资基金法》、《公开募集证券投资基金运作管理办法》和《国泰信用互利分级债券型证券投资基 金基金合同》的有关规定，同意对国泰信用互利分级债券型证券投资基金实施转型，内容包括取消 基金份额上市交易及分级运作机制、调整基金份额类别设置，修改基金的投资、基金资产估值、基 金的费用与税收、基金的收益与分配、基金合同终止等内容，更名为‘国泰信用互利债券型证券投资 基金’并修订《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》。为实施国泰信用互利分级债券型 证券投资基金转型方案，同意授权基金管理人办理本次转型的相关具体事宜，包括但不限于根据市 场情况确定转型的具体时间和方式，根据现时有效的法律法规的要求和《国泰信用互利分级债券型 证券投资基金转型方案说明书》的有关内容对《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》 等法律文件进行修改和补充，并根据《国泰信用互利分级债券型证券投资基金转型方案说明书》相 关内容对国泰信用互利分级债券型证券投资基金实施转型。” 持有人大会决议生效后，本基金转型选择期为2020 年2 月12 日起至2020 年3 月17 日。选择 第2 页共66 页 国泰信用互利分级债券型证券投资基金2019 年年度报告 期期间，信用互利基金份额的申购、赎回业务，互利A 、互利B 份额的交易、配对转换业务照常办 理，不受影响。基金份额持有人可以选择卖出互利A 份额、互利B 份额或者赎回信用互利基金份额。 对于在选择期内未作出选择的基金份额持有人，其持有的互利A 、互利B 和信用互利基金份额将最 终转换为国泰信用互利债券型证券投资基金A 类基金份额。 转型选择期届满的次一工作日为份额转换基准日。自基金份额转换基准日的次一工作日起，《国 泰信用互利债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利债券型证券投资基金托管协议》生效， 原《国泰信用互利分级债券型证券投资基金基金合同》、《国泰信用互利分级债券型证券投资基金托 管协议》自同一日起失效。具体内容及安排可查阅本基金管理人于2020 年2 月5 日披露的《国泰信 用互利分级债券型证券投资基金基金份额持有人大会表决结果暨决议生效的公告》和《关于国泰信 用互利分级