中国银河：2019年年度报告.PDF

2019 年年度报告 公司代码：601881 公司简称：中国银河 中国银河证券股份有限公司 2019 年年度报告 1 2019 年年度报告 重要提示 一、本公司董事会、监事会及董事、监事、高级管理人员保证年度报告内容的真实、准确、完整， 不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并承担个别和连带的法律责任。 二、公司全体董事出席董事会会议。 三、本公司按照中国企业会计准则和国际财务报告准则编制的 2019 年度财务报告，分别经安永 华明会计师事务所（特殊普通合伙）和安永会计师事务所审计，并为本公司出具了标准无保 留意见的审计报告。 四、公司负责人陈共炎、主管会计工作负责人吴承明及会计机构负责人（会计主管人员）樊敏非 声明：保证年度报告中财务报告的真实、准确、完整。 五、 经董事会审议的报告期利润分配预案或公积金转增股本预案 公司拟派发现金股利为人民币 1,621,961,401.12 元（含税），以 2019 年末总股本 10,137,258,757 股计算，每 10股派发现金股利人民币 1.60 元（含税）；若本公司于股权登记日 因配售、回购等原因，使得公司股本总数发生变化，每股派发现金股利的金额将在人民币 1,621,961,401.12 元（含税）的总金额内作相应的调整。本次现金股利以人民币计值和宣布，以 人民币向 A 股股东支付，以港币向 H 股股东支付。公司 2019 年度利润分配预案已经公司第三届董 事会第五十七次会议（定期）审议通过，尚需提交公司股东大会审议通过。 六、 前瞻性陈述的风险声明 √适用□不适用 本报告所涉及的未来计划、发展战略等前瞻性描述不构成公司对投资者的实质承诺，敬请各 投资者注意投资风险。 七、是否存在被控股股东及其关联方非经营性占用资金情况 否 八、 是否存在违反规定决策程序对外提供担保的情况？ 否 九、 重大风险提示 本公司的业务高度依赖于中国及其他业务所处地区的整体经济及市场状况，中国及国际资本 市场的波动，都将对本公司经营业绩产生重大影响。 2 2019 年年度报告 本公司面临的风险主要包括：因国家法律法规和监管机构条例调整，如业务管理和规范未能 及时跟进，而造成的法律以及合规风险；面对国内外资本市场的深刻变化，而确定战略规划的战 略风险；因业务模式转型、创新业务开展和新技术等方面的变化，而带来的内部运营及管理风险； 本公司持仓证券的市场价格变动可能导致的市场风险；因借款人或交易对手无法履约而导致的信 用风险；本公司在履行偿付义务时遇到资金短缺而产生的流动性风险；因内部流程管理疏漏、信 息系统故障或人员行为不当等可能引起的操作风险。此外，本公司还面临竞争的国际化及汇率风 险等。 针对上述风险，本公司从组织架构、管理机制、信息技术等方面防范风险，同时优化业务流 程控制操作风险，对市场风险和信用风险进行管理，并重点做好创新业务和创新产品的风险监控。 十、 其他 □适用√不适用 3 2019 年年度报告 目录 第一节 释义5 第二节 公司简介和主要财务指标7 第三节 公司业务概要 19 第四节 经营情况讨论与分析23 第五节 重要事项51 第六节 普通股股份变动及股东情况81 第七节 优先股相关情况90 第八节 董事、监事、高级管理人员和员工情况91 第九节 公司治理 104 第十节 公司债券相关情况 125 第十一节财务报告 131 第十二节备查文件目录 132 第十