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全行业超过一半的券商被下调评级,这在过去从未有过。证监会数据显示,在95家参评券商中,58家评级下滑,30家评级持平,仅7家评级上升。一位金融行业分析师向《中国经济周刊》记者透露,
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评级发布之前曾经预想到部分券商会遭遇评级下降,但是没有想到会有这样大的规模,几乎是对这个行业的一个否定评价。上市券商评级下降尤甚,不同的违规同样的严判据《中国经济周刊》记者整理,在
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24家上市的参评券商中,半数无缘A级以上[编者注:证券公司分为A(AAA、AA、A)、B(BBB、BB、B)、C(CCC、CC、C)、D、E等五大类11个级别],仅光大证券一家相对
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于去年获得评级提升,其余全部持平或者下降。华泰证券、国信证券、兴业证券、海通证券、广发证券和中信证券下降两级,从AA下降至BBB;长江证券和东兴证券下降三级,从AA下降至BB;最大
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降幅也出现在上市券商中,方正证券从A降到C,连降六级。尽管《证券公司分类监管规定》 (下称“《规定》”)显示,评级参考的标准有资本充足、公司治理和合规管理、动态风险监控、信息系统安
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全、客户权益保护和信息披露多个方面,但是不少业内人士认为,今年的普遍下调主要原因还是在于打击券商的违规行为。根据上市券商在过去一年(2015年5月1日至2016年4月30日)公布的
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违规记录,记者梳理发现,融资融券、新三板业务是出现违规行为最多的两大领域。几乎所有下调评级的上市券商都或多或少地涉及到相关业务的违规。例如,13家下调评级的上市券商中,有8家涉及两
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融业务违规,6家涉及新三板业务违规;如果还有涉及违规接入恒生HOMS系统的,则评级下滑非常显著。例如,海通证券在过去一年中接到的罚单围绕着两个主题:两融业务违规和违规接入恒生HOM
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S系统。2015年9月12日,海通证券公告在未经软件许可认证和未有效管理的情况下,对外接入第三方交易终端软件,受到警告和责令改正的处罚,没收非法所得,罚款,并对相关责任人给予警告及
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罚款。根据《规定》,公司被采取“没收违法所得”的处罚,将被扣去6分,是所有11项处罚中较为严厉的处罚;2015年11月30日,海通证券公告称公司因两融业务涉嫌违规被证监会立案调查。
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另一处让多数券商出现违规的领域是新三板。根据上市券商公告,国信证券、国海证券、广发证券、山西证券和长江证券均在新三板业务上接到证监会的罚单。有业内人士透露,由于各大券商在传统的投行
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业务、债券承销及两融业务上发展较久,业务运作较为固定,而新三板业务发展时间不长,红线较多,成为券商“踩雷”的集中地,且今年证监会发布证券公司分类评级后,多数公司在内部会议上强调新三
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板业务的合规性。国信证券于2016年3月30日公告称收到了证监会警告的处分,主要原因是在新三板业务上违规。从公开信息来看,国信证券在新三板业务上一直较为“激进”,业内人士称其“抢项
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目很厉害”。2014年新三板挂牌企业中,国泰君安推荐挂牌的企业营收同比增长与其他券商相比较排名第一,而国信证券推荐企业的数量在全部券商中位列前十,营收同比增长却是倒数后三。2016
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年3月,由国信证券作为主办券商的新三板挂牌公司被央视曝光,涉嫌移动互联网恶意营销。在2016年4月,国信证券因系统故障,无法正常履行报价义务,导致股票暂停转让。长江证券和东兴证券评
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级均从AA下降到BB,可谓“难兄难弟”。长江证券曾于2016年3月因新三板业务违规接到罚单;同月,长江证券因私募债信息披露的问题接到罚单。值得注意的是,在今年评级的参考时间内,长江
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证券两次因研报收到罚单。记者查阅其近年研报发现,长江证券在研报发布上确有值得斟酌的地方,不乏标题惊人、风格不羁的研报,例如《你大妈不是你大妈,你大爷还是你大爷》之类。信息系统安全是
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《规定》中专门提出的参考标准之一,东兴证券的评级下滑可能正是来源于此。据媒体报道,2015年5月,东兴证券在交易时间系统瘫痪,导致客户损失惨重。此外,其下某一营业部多年违规经营,也
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在去年接到了罚单。评级下调再次折射监管趋严,上市公司评级全A时代恐不复返对比近三年的上市券商评级可以发现,2015年是唯一一次上市券商评级全部在A以上的年份。但是《中国经济周刊》记
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者梳理多家上市公司近两年的违规记录能够清楚地发现,在2015年得到A或者AA评级的券商,当年的评估期内也不乏各类违规现象。在2015年评级为AA的海通证券,在评级期内两次收到罚单。
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在2015年1月,海通证券因违规为两融业务合约展期受到通报批评、要求整改和暂停新开融资融券客户信用账户3个月的行政监管,根据《规定》,其或可因为该项出发被扣去8分。2014年6月,
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海通证券员工利用他人账户炒股违规,这一项也有可能被扣
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