保险公司巩固治乱象成果促进合规建设自查报告总结汇报（可编辑）.pdfVIP

保险公司巩固治乱象成果促进合规建设自查报告总结汇报 根据中国银保监会《关于开展“巩固治乱象成果促进合 规建设”工作的通知》 （银保监发〔 X〕X 号）、《X 关于开展 “巩固治乱象成果促进合规建设” 工作的通知》 （X 合规 〔X〕 X 号）文件的相关要求，为了巩固前期工作成果，防止市场 乱像反弹回潮，按照省分公司的工作通知在 X 市全辖范围内 开展 X 年乱象整治工作，现将 X 排查工作组织实施情况报告 如下： 一、有关“巩固治乱象成果促进合规建设”专项排查的 工作部署 . 为了打好防范化解金融风险攻坚战， 推动银行业 X 业实现高质量发展， X 作为金融单位更加责无旁贷的肩负着 落实乱像治理和合规建设的主体责任，特针对分公司的“巩 固治乱象成果促进合规建设”排查方案召开了专项会议成立 了工作领导小组。 以 X 总为组长， X 部 X 经理及其他部门负责人为组员， X 总要求 X 部要带头负责指导开展小组监管精神的贯彻落实， 推动整体中介市场乱象整治的工作部署。 同时，拟定了《 X 中心支公司关于整治乱象和合规建设 的工作方案》 ，该方案强调了本次整治乱象和合规建设专项 工作第一责任人为 X 总经理，并对 X 自查自纠工作负最终责 任。 X 管理部负责职场宣传布置工作及内勤教育培训活动。 培训部负责外勤人员的宣导教育工作，制定外勤宣导工作计 划，并对培训宣导情况进行阶段总结。个险部根据监管、分 公司自查范围、 重点，负责制定个险渠道自查自纠工作计划， 对照自查工作分工表，逐条进行自查整改，建立相关制度， 落实本次自查整改工作各项内容。 X 管理部为本次自查整改 工作的牵头部门，负责总体方案的制定及下发，同时负责统 筹本次自查整改过程中的各项工作，与各部门、分公司进行 沟通协调，配合 X 各部门完成自查整改工作。 本次排查工作重点主要通过对照 X 年深化整治市场乱象 工作自查发现问题整改及问责情况进行“回头看” ，并对 X 年工作进行排查，及时了解和掌握乱象整治工作开展情况和 存在的风险，审核针对销售理赔、业务财务等数据进行排查 的工作底稿和报告。 二、 X 中介市场乱象整治的自查方案和实施情况。 X. 销 售乱象。 X 保单生成系统为分公司系下系统，所售产品均为 X 名下所有，面访 X 各营服的营服经理、内勤、部经理、 X 名组经理、 X 名入司半年以上的业务人员以及随机回访公司 客户共 X 余人。 X 排查区间自 X 年 X 月至 X 年 X 月，累计新 契约保单 X 件，其中投资型产品 X 件，保障型产品 X 件，保 障型产品占比 X.X%。从投保的产品来看 X 的产品宣导及日常 培训侧重于保障型产品， 未发现有业务人员虚构 X 理财产品， 或将 X 产品伪造成理财产品进行销售的行为。 财务部调取了 X 年 X 月 X 日至 X 年 X 月 X 日的内财务系 统数据与个险系统数据进行核对，该期间所有 X 笔方案投产 比，未发现有超出预算现象，