投标合规管理实施细则.docxVIP

合规管理实施细则 第一条?为加强XX股份有限公司（以下简称“股份公司”）投标合规管理工作，根据相关法律法规、监管规定及《合规管理工作总则》的要求，结合股份公司及所属各级单位（以下统称“各单位”）实际情况，制定本细则。 第二条?本细则适用于各单位及其员工在境内外开展的一切经营投标活动。 第三条?本细则相关定义如下： （一）国际组织包括但不限于联合国、国际货币基金组织（IMF）、经济合作与发展组织（OECD）、世界银行等多边开发银行（MDB）和世界贸易组织（WTO）等。 （二）政府机构包括但不限于国家、地方政府、国有资源类公司、国有开发类公司等。 （三）公务人员包括但不限于其他单位下列人员： 1.?政府的官员、雇员、代表以及代表政府或者经公共权力授权行事的人士； 2.?国际组织的官员、雇员和代表； 3.?行使公共权力的政治组织的官员、雇员、代表或皇室成员； 4.?政府直接或间接控制或施加决定性影响力的公共企业的官员。 第四条?投标合规管理应遵循公正、客观、独立的原则。 第五条?各单位投标业务部门及其员工应当在投标流程中贯彻投标合规管理制度，确保其投标流程合规。 第六条?所有参与投标的人员都应严格遵守各单位的保密规定，不得泄露与投标有关的保密信息。 第七条?各单位的合规主管部门全程指导、监督并检查投标活动中与合规相关的工作，主要职责如下： （一）组织起草、修订投标合规管理计划、制度并监督实施； （二）负责合规资格审查的风险评估及有关投标项目合规风险的批准、备案或上报，对投标业务部门的投标合规工作进行监督和评价； （三）复核投标活动涉及的工作人员是否与招标人或其他竞标方存在利益冲突； （四）对投标活动中涉嫌违反合规要求的行为进行调查，必要时移送有关部门处理； （五）定期审查项目投标文件档案，确保合规资格审查流程有效、可靠； （六）其他应当承担的职责。 第八条?参与投标的人员与招标人或其他竞标方之间存在利益冲突，若无法采取合理措施消除利益冲突的影响，则该人员应予以回避。利益冲突包括： （一）参与投标的人员在招标人或其他竞标方担任职务或曾经担任职务，或与其任职人员存在较为密切的关系； （二）参与投标的人员，在招标人或其他竞标方处持有股票、债券等经济利益； （三）其他可能影响投标人员对投标事宜的客观判断的情形。 第九条?各单位投标业务部门在投标评审过程中，应当对招标人及项目进行合规资格审查,负责收集相关信息，并编制合规资格审查文件及相应说明（附件?1）。 第十条?各单位投标业务部门应将合规资格审查文件及相应说明提交本单位合规官处理，各单位合规官应根据合规资格审查信息对招标人的合规风险进行评估分级（附件?2）。根据本细则所列不同级别的合规风险予以分级处理（附件?3）。 第十一条?招标人方面的合规风险级别分为： （一）?特定级别风险，包括： 1.?招标人或其母公司、关联企业或个人曾被联合国或其他国际组织列为恐怖组织； 2.?招标人或其母公司、关联企业的现任股东或高级管理人员现为或过去?10?年曾为国际或当地刑事通缉犯； 3.?与上述风险程度相当的其他风险。 （二）?第一级别风险，包括： 1.?招标人或其现任股东、高级管理人员、关联企业，涉嫌腐败、欺诈、垄断、串谋、逃税、漏税、洗钱等非法行为，或因此受到指控； 2.?招标人被股份公司列入禁止合作名单； 3.?与上述风险程度相当的其他风险。 （三）?第二级别风险，包括： 5.?招标人、政府机构、国际组织或其公务人员指定或极力推荐聘用第三人参与项目投标； 6.?有第三人帮助、参与或代表各单位进行项目投标； 7.?现金保证金金额较大，各单位明知该金额超过其承受能力； 8.?与上述风险程度相当的其他风险。 （四）?第三级别风险，是指招标人存在或潜在的其他可能导致各单位遭受法律制裁、监管处罚、重大财产损失、声誉损失以及其他负面影响的风险，其危险性低于上述特定、第一和第二级别风险。 第十二条?各单位针对不同级别的合规风险，应当进行分级处理： （一）?合规风险为特定级别的，各单位均不得投标； （二）?合规风险为第一级别的，各单位原则上不得投标，除非存在特殊情况或在已采取了适当措施减轻影响的情况下，并经股份公司首席合规官和分管该业务的副总裁以上职级领导批准； （三）?合规风险为第二级别的，股份公司及二级单位投标前，须获得股份公司合规办公室和相关业务部门负责人的批准；三级以下单位投标前，须获得其二级单位首席合规官和分管该业务的副总经理的批准，并按季度报股份公司合规办公室备案； （四）?合规风险为第三级别的，股份公司和二级单位投标前，须获得本单位合规官和相关业务部门负责人的批准，并按季度报股份公司合规办公室备案；三级以下单位投标前，须获得本单位合规官和相关业务部门负责人的批准，并按季度报其二级单位的合规办公室备案。