支持企业利用资本市场优惠奖励办法.docVIP

肇庆市支持企业利用资本市场优惠奖励办法（2017年） 　　第一条 为加快推进我市企业利用多层次资本市场融资发展，促进企业做大做强，实现产业强市建设，按照国务院《关于进一步促进资本市场健康发展的若干意见》（国发〔2014〕17号）、《广东省人民政府办公厅关于印发广东省推进普惠金融发展实施方案（2016—2020年）的通知》（粤府办〔2016〕132号）、《中共肇庆市委办公室 肇庆市人民政府办公室关于印发肇庆市实施工业发展“366”工程五年（2017—2021年）行动方案的通知》（肇办字〔2017〕7号）和《中共肇庆市委办公室 肇庆市人民政府办公室关于印发肇庆市加快民营经济发展实施意见的通知》（肇办字〔2017〕12号）等文件精神，制定本办法。 　　第二条 本办法所指的企业，是指工商注册登记和纳税均在本市行政区域范围内的企业。 　　第三条 本办法所称的企业利用资本市场是指本市企业在境内外资本市场上市、挂牌，所指资本市场包括国内上海证券交易所、深圳证券交易所（下称沪、深交易所）的主板、中小板、创业板，境外证券交易所，全国中小企业股份转让系统（下称新三板）以及区域性股权交易市场（下称区域市场）。 　　第四条 支持本市企业利用资本市场，遵循企业自主、市场化运作的原则和公开、公正、公平的原则。 　　第五条 被认定为上市（拟在沪、深交易所，境外证券交易所上市，下同）后备企业享受的优惠： 　　（一）经肇庆市发展利用资本市场工作领导小组办公室（下简称“市上市办”，设在市金融局）认定为上市后备企业的，由其颁发“上市后备企业绿色通道卡”，享受本市重点项目有关优先、优惠待遇。各级政府（管委会）及职能部门为上市后备企业提供“一站式”服务或办事“绿色通道”。 　　（二）上市后备企业在股份制改造时，处理涉及企业有关历史遗留问题时，有关部门在依法依规的前提下优先办理，支持企业尽快申报上市。 　　第六条 企业利用资本市场进程中，完成以下步骤的，分阶段申请资金奖励，奖励标准： 　　（一）企业在沪、深交易所的主板、中小板、创业板上市。 　　1．完成股份制改造、与有资质的证券中介机构正式签定上市辅导协议，并已被市上市办认定为上市后备企业的，奖励150万元。 　　2．企业上市辅导通过省证监部门验收且上市申请材料正式获得中国证监会受理的，奖励50万元。 　　3．企业正式在沪、深交易所上市，根据其首次公开发行股票募集资金规模，按以下档次进行奖励： 　　（1）首发募集金额3亿元以下（含3亿元）的，奖励 100万元； 　　（2）首发募集金额3亿元以上，5亿元以下（含5亿元）的，奖励200万元； 　　（3）首发募集金额5亿元以上，10亿元以下（含10亿元）的，奖励300万元； 　　（4）首发募集金额10亿元以上，15亿元以下（含15亿元）的，奖励400万元； 　　（5）首发募集金额15亿元以上的，奖励500万元。 　　（二）企业在境外证券交易所上市。 　　完成股份制改造、注册地及纳税地均在肇庆，已被市上市办认定为上市后备企业，在境外证券交易所正式上市并将所募集资金投资于本市的企业，根据其首次募资投资于本市的资金规模（人民币或等值外币），按以下档次进行奖励： 　　1．首发募资投资于本市的金额在3亿元以下（含3亿元）的，奖励 300万元； 　　2．首发募资投资于本市的金额在3亿元以上，5亿元以下（含5亿元）的，奖励400万元； 　　3．首发募资投资于本市的金额在5亿元以上，10亿元以下（含10亿元）的，奖励500万元； 　　4．首发募资投资于本市的金额在10亿元以上，15亿元以下（含15亿元）的，奖励600万元； 　　5．首发募资投资于本市的金额在15亿元以上的，奖励700万元。 　　（三）企业在新三板挂牌。 　　1．已被市上市办认定为新三板后备企业，与有资质的证券中介机构正式签定辅导协议且完成股份制改造的，奖励100万元； 　　2．成功在新三板挂牌的，奖励100万元。 　　（四）企业在区域市场挂牌。 　　在区域市场正式挂牌，并通过所在挂牌市场融资成功的企业，按企业首次募集资金总额的1%予以一次性补贴，每家企业最高不超过20万元。此项补贴每年最高总额200万元，当年总额已安排满的，按企业申请先后待次年再予以补贴。 　　（五）企业从新三板转板至沪、深交易所或境外证券交易所上市的，参照企业上市奖励条款执行，但需扣减企业已获得的新三板挂牌奖励资金。 　　（六）对在异地“买壳”、“借壳”上市并将上市公司注册地迁回本市，并在本市纳税的企业，奖励200万元。 　　第七条 上市后备企业认定工作由市上市办具体负责，申报条件及流程如下： 　　（一）申报条件。 　　1．依法在本市范围内工商注册登记和纳税的企业。 　　2．满足如下财务指标要求： 　　（1）最近两个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币5