陕西金叶科教集团股份有限公司重大投资决策管理办法.pdf

陕西金叶科教集团股份有限公司 重大投资决策管理办法 （公司四届董事会第四次会议审议通过） 第一章 总则 第一条 为了加强陕西金叶科教集团股份有限公司（以下简称 “公司”或“集团公司”）重大投资活动的管理，规范公司的投资行 为，建立有效的投资风险约束机制，保护公司和股东的利益，根据国 家有关法律、法规和本公司章程，制定本办法。 第二条 本办法适用于公司投资行为以及因此取得的各项权益, 是指导公司重大投资决策与项目管理工作的依据。 第二章 定义和基本原则 第三条 本办法所称的投资，是指公司以现金、实物资产和无形 资产等进行设立、并购企业（包括新设、参股、并购、重组、股权置 换、股份增持或减持等）、委托管理以及国家法律法规允许的其它形 式的投资，公司因此取得的各项权益。重大投资包括对外和对内投资。 对外投资包括：集团公司和分（子）公司的所有建设项目投资；股权 投资；债权投资；证券投资；产权交易；公司重组；合作联营；租赁 经营等。对内投资包括：集团公司500万元以上、分（子）公司300 万元以上的重大技改、购置设备、科学技术研究项目等。 第四条 重大投资行为是指公司进行重大投资从可行性研究、立 项、实施、实施后评价、投资权益的确认和日常管理等全过程的行为。 重大投资决策管理是指对上述过程的科学化、规范化的动态管 理。 1 第五条 公司投资应遵循的基本原则： (一) 遵守国家法律、法规，符合《公司章程》； (二) 符合公司的发展战略、培育新的利润增长点。 (三) 合理配置企业资源、增强公司的竞争能力； (四) 促进要素优化组合，创造良好经济效益。 第三章 投资管理决策权限与职能机构 第一节 投资决策权限 第六条 公司进行投资或处置资产时的决策权限，依照《公司章 程》、《股东大会议事规则》、《董事会议事规则》、《深圳证券交 易所股票上市规则》、《子公司管理暂行办法》的相关规定进行。 第七条 未按规定程序擅自越权签订对外投资协议，或口头决定 重大投资事项，并已付诸实施，给公司造成重大损失的，相关责任人 应负赔偿责任，直至追究其法律责任。 第八条 股东大会是公司的最高权力机构，依法行使以下投资决 策权限： （一）审议公司在一年内购买、出售重大资产达到或超过公司最 近一期经审计总资产30%以上的事项； （二）审议决定单项投资或12个月累计金额达到或超过公司最近 一期经审计的净资产值20％以上的风险投资项目； （三）审议决定公司单次金额达到或超过公司最近一次经审计的 净资产值20％以上的资产租赁事项。 第九条 董事会对重大事项的投资决策权限： （一）决定公司最近一期经审计总资产30%以下的重大资产购买、 出售、置换事项。该投资涉及的资产总额同时存在账面值和评估值的， 以较高者作为计算依据； (二)决定单项投资或12 个月累计金额不超过公司最近一期经审 2 计的净资产值20％的风险投资项目； (三)决定公司单次金额在最近一次经审计净资产值20%以下的资 产租赁事项。 第十条 公司其他任何部门和个人无权做出重大投资的决定。 第二节 投资管理机构及基本职能 第十一条 公司董事会设立投资管理部，具体负责对重大投资项 目的管理与监督。 第十二条 公司投资实行专业管理和逐级审批制度。公司投资管 理部依据董事会的授权负责公司投资管理事务，协调项目投资的前期 准备工作，形成书面意见，上报董事会审议