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集团公司规章制度管理办法 第一章 总 则 　　第一条 为使xx集团有限公司（以下简称公司）制定、修订、颁布规章制度的程序科学化、规范化，保证公司建立健全并有效执行各项规章制度，根据《中华人民共和国公司法》、《xx关于进一步规范决策会议议案合法合规审核的指导意见》（xx股份法务〔2016〕79号）、《xx股份有限公司规章制度管理办法》（xx股份法务〔2016〕150号）及《xx集团有限公司章程》等相关规定，制定本办法。 　　第二条 本办法所指规章制度是公司为规范各项管理工作的范围、职责、权限、工作程序和奖惩而制定的各种办法、规定和指导意见等规范性文件的总称。 　　第三条 公司规章制度根据规范内容及决策程序主体分为三级。 　　一级规章制度是指公司章程、董事会议事规则、监事会议事规则等由股东决定的公司根本管理制度。 　　二级规章制度是指规范公司战略管理、投资管理、人力资源管理、生产（技术）管理、成本合同管理、财务管理、金融管理、营销管理、风险管理、业绩考核、法律合规管理、审计工作、综合管理等由董事会决定的公司基本管理制度。 　　三级规章制度是指为实施以上两级规章制度而制定的规范具体业务管理工作由经理层制定的具体管理制度。 　　第四条 制定规章制度应遵循以下原则： 　　（一）合法合规性原则：贯彻党和国家的路线、方针、政策，符合国家法律、法规、规章、国家强制性标准、行业准则等； 　　（二）稳定与时效性兼顾原则：规章制度应与公司整体发展战略、功能定位、管控模式及管理重点相适应，在确保相关规章制度相对稳定运行的同时，要随着内外部环境的变化和经营管理的需要,不断评价和更新； 　　（三）可操作性和适用性原则：规章制度规定的内容和程序应符合企业管理实际，可执行能操作，能在一定时间和一定范围内普遍适用； 　　（四）统筹兼顾原则：注意规章制度的系统性和协调性，与管理流程协调和匹配，避免重复制定和各项规章制度之间冲突、交叉和遗漏。 　　第五条 公司规章制度的归口管理部门为法律合规部，公司各职能部门为规章制度管理专项部门。 　　一级规章制度由董事会办公室负责日常管理，二级、三级规章制度由相关职能部门负责日常管理，报法律合规部备案。 　　第六条 法律合规部负责公司规章制度的总体策划和综合管理工作，主要包括以下内容： 　　（一）组织编制规章制度制定和修订的计划； 　　（二）组织规章制度评审会议，综合审查规章制度草案； 　　（三）组织对规章制度执行情况调研，对规章制度的有效性和适宜性进行评审； 　　（四）保证各项规章制度的系统性和协调性； 　　（五）组织规章制度年度汇编和发布。 　　公司各职能部门负责业务权限内规章制度的管理工作，主要包括以下内容： 　　（一）部门业务所需规章制度系统策划； 　　（二）提出并报送规章制度的制定和修订的计划，起草规章制度草案，报送法律合规部组织进行评审，按照评审意见修改完善规章制度，履行相应决策程序后组织会签并发布； 　　（三）对本部门现行规章制度的适宜性、符合性和有效性进行监测和评估，并及时进行补充或修改； 　　（四）定期梳理本部门规章制度有效文件，保持分管业务规章制度体系的完整和有效； 　　（五）按时向规章制度管理归口部门报送本部门有效规章制度清单和正文。 第二章 规章制度的策划和起草 　　第七条 公司各职能部门应于每年12月底前，根据业务工作需要，在对规章制度制定和修改需求进行分析的基础上，提出下一年度需制定和修订的规章制度计划(附件1)，由部门负责人及分管领导签署意见后送法律合规部。法律合规部将各部门规章制度制定和修订计划汇总后于下一年3月底前在公司范围内发布。 　　第八条 规章制度内容应完善，应当对制定目的、适用范围、主管部门、参与部门、具体规范或标准、施行日期等做出明确规定。如有以新的规定取代原规定的，应当写明予以废止的原规定名称、文号及废止时间。 　　第九条 规章制度应当结构严谨，条理清楚，用语准确，文字简明。规章制度的内容用条文表达。条文较多的，可分章，章可分节。每条可以分为款、项、目。 　　第十条 规章制度的起草工作，应按下列步骤进行： 　　（一）确定主题，草拟提纲； 　　（二）收集资料，掌握有关的法律、法规及规定； 　　（三）调查研究，提出解决问题的办法、措施； 　　（四）撰写草案； 　　（五）将草案发至公司相关职能部门和所属公司征求意见； 　　（六）汇总意见，修改草案； 　　（七）组织研究讨论，形成送审稿。 　　第十一条 规章制度草案形成后应充分征求相关职能部门和所属公司的意见，有必要的应组织范围更加广泛的研讨。征求意见应附书面通知，并写明要求反馈书面意见的期限。 　　第十二条 被征求意见的部门和单位应认真组织研究，在征求意见通知规定的期限内做出书面答复，由部门（单位）负责人签署或加盖公章后送起草部门。起