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效能监察通知及监察方案格式 《效能监察通知》 XXX 公司文件 关于对 XXX 业务管理进行专项（综合）效能监察的 通 知 XXX 业务管理责任单位（部门）： 根据公司 XXX 年效能监察计划总体安排，经公司领导研 究决定，对 XX 单位 （部门），围绕XX 业务管理进行专项 （综 合）效能监察，具体效能监察实施方案见通知附件《XXX 业 务管理专项（综合）效能监察方案》，请 XXX 单位（部门） 做好相关准备和配合工作。 附件：《XXX 业务管理专项（综合）效能监察方案》 XXX 公司（章） XX 年 XX 月XX 日 第 1 页第 1 页 效能监察通知及监察方案格式 效能监察实施方案 根据 XX 公司 X 年效能监察计划总体安排，经公司领导研究 决定，对 XX 单位（部门），围绕XX 业务管理进行专项（综合） 效能监察，具体监察方案策划如下： 一、监察对象 本次效能监察对象是 XX 单位 （部门）负责管理的 XX 等业务 流程。 二、效能监察目的 通过对 XX 业务管理全过程效能监察，促进 XX 业务管理制度 健全、完善与改进，促进专业业务部门严格遵循业务制度，提高 制度执行力，实现 XX 业务管理的阶段性绩效管理目标和最终绩 效管理目标，不断提高 XX 管理效能。 三、效能监察总体思路 本次效能监察在公司效能监察领导小组总体领导下，在效能 监察工作小组具体实施中，上下密切配合，按效能监察工作流程、 “流程 1+6 结构穿行测试法与指标对比法”方法，对 XXX 业务进 行效能监察，对 XXX 业务管理水平提升起到良好的保证和促进作 用，充分发挥效能监察对 XXX 业务管理的再管理、再监督作用。 四、计划实施时间 立项时间：X 年 X 月 X 日，终结时间：X 年 X 月 X 日。 五、监察抽样覆盖时间范围 X 年 X 月 X 日——X 年 X 月 X 日。 六、监察依据 第 2 页第 2 页 效能监察通知及监察方案格式 1、XXX 公司现行 XX 管理制度规定、办法、工作实施细则。 2、XXXX 公司制定的考核 XX 业务绩效的管理目标、责任书。 3、效能监察体系文件，其中作业指导书按体系文件 《XX 业 务效能监察符合性、有效性检查与评价作业指导书》 4、国家法律、法规、廉洁从业各项规定要求等 七、效能监察内容 1. 监察 XXXX 业务执行过程的符合性，检查内容是：抽取一 定数量的 XXXX 业务样本，检查业务实际执行过程是否符合企业 XXXX 业务现有制度各项要求，分析判断业务过程按照制度要求 执行的符合程度。XXXX 业务过程的具体的关键步骤（监察点） 包括：（列出 XXXX 业务制度规定的执行步骤清单）。 2. 监察 XXXX 业务执行结果有效性，检查内容为：业务执行 后实际达到的工作效果是否有效实现企业预期的管理目标，分析 认证业务执行结果实际达到业务绩效管理目标的有效程度。具体 包括：（考核 XXXX 业务绩效的管理目标）。 八、监察人员要求及原则 1、效能监察领导小组成员由 XXXXX 公司效能监察工作分管 领导、监察对象——业务分管领导、该业务涉及专业部门和监察 部门负责人组成。 2、效能监察工作小组成员由监察对象——业务涉及专业 门业务主管和监察部门人员共同组成。 3、监察对象——业务的直接经办人员回避。 4、坚持实事求是、证据支撑原则。 第 3 页第 3