11、项目管理标准（评价表）-法务.doc

PAGE 2 （11）项目部风险与法律事务管理评价表（ZHPJ-XM-FW-11） 自查单位 自查人 自查日期 项目负责人 自查总分 序号 评价要素 评价内容 标准分 扣分标准 评价记录 备注 评分 1 工作策划书（5分） 制定项目法律顾问工作策划书、《合同法律风险分析及防控建议书》 5 未制定工作策划书的，扣3分，未编制《合同法律风险分析及防控建议书》的，扣2分 配备专职法律顾问的查看《法律顾问工作策划书》（含《合同法律风险分析及防控建议书》），没有配备的查看《合同法律风险分析及防控建议书》，可以涵盖在项目策划或商务策划中 2 授权管理（7分） 1）项目严格按照程序和权限行使授权，不得超越权限 5 超越权限的，出现一次扣2分，不符合上级管理规定的，出现一次扣1分 根据项目转授权书，查看项目授权履行情况 2）提出综合授权权限变更建议，办理特殊授权申请 2 未履行职能的，扣2分 通过侧面访谈或者书面资料，检查开展工作 3 客户资信管理（7分） 1）动态跟踪并及时反馈客户资信状态信息 3 发现资信状态不良未及时反馈，导致风险项的，出现一次扣1分，未按要求反馈信息的，扣1分/次 通过侧面访谈或者书面资料，检查开展工作 2）按期出具客户资信调查报告并报上级法务部门审核 4 未按规定出具报告，扣2分/次，未报审的，扣2分/次 查看报告，检查是否报审 考核项目法律顾问 4 合约管理（20分） 1）规范管理主合同文件资料，包括但不限于主合同、补充协议、投标承诺、其他过程资料，建立合同管理台账 2 未建立台账的扣1分，资料管理不规范的，扣0.5分/项 查看台账和相关资料 2）协助、指导相关部门办理工程保险 2 未进行法律审核的，出现1次扣1分 检查是否进行了法律审核或直接办理 3）分供商招标活动应进行法律审核 2 未进行法律审核的，每出现1次扣1分 根据台账，查看评审记录 4）对分供商主体资格进行法律审核 2 未进行法律审核的，每出现1次扣1分，发现资信状态不良未及时反馈，导致风险项的，出现一次扣1分 根据台账，查看分包资审记录 5）合同资料应进行法律评审 3 未进行法律审核的，每出现1次扣1分 查看评审记录 6）收集合同相关方的有关主体权限的文件 4 相对方无授权文件或授权文件存在瑕疵的，出现1次扣1分 查看相对方现场代表、结算文件签字人等的授权文件 7）建立项目授权范围内自签协议台账，并按季度报上级法务部门备案 5 未建立的扣2分，未及时更新的，扣0.5分/项，未按时报送的，扣1分/次 查看相关台账 5 项目文书管理（10分） 1）建立项目文书汇总目录台账（涉及对内对外权利义务关系类文书），协助规范文书管理 5 未建立汇总目录台账的扣5分，文书管理不规范的，扣0.5分 查看是否建立各类台账、文书管理是否规范 2）协助起草重要文函，项目往来函件、会议纪要等有关文函（涉及权利义务类），应进行法律审核 5 未进行法律审核的，出现1次扣1分 查看是否有法律审核记录，或者直接起草发起记录 6 风险管理（23分） 1）编制《项目履行时限分析表》并实施交底 4 未编制的扣2分，未进纳入实施交底的，扣2分 查看相应表格和交底记录 2）风险信息收集、识别、评估、应对、报告，制定风险化解措施，定期就对风险化解情况进行反馈 5 未实施风险信息管理的，扣2分，未定期反馈报告情况的，扣2分 查看相应资料 3）建立风险信息管理台账 3 未建立风险信息管理台账的，扣1分，未及时更新或跟踪的，扣0.5分/项 查看风险信息管理台账 4）收集、归类整理风险化解支撑性资料及风险信息过程跟踪资料 3 未收集、归类整理的，扣2分，归档资料不完整的，扣1分 查看资料归档情况 5）建造项目每季度就本项目出具《项目风险分级报告》，海外、投资项目每半年出具项目风险报告，并上级法务部门审核、主要领导审批，并组织实施风险化解 5 未出具报告的，扣3分，未报审的扣1分，未组织实施的，扣0.5分/项 查看是否有报告、报审记录和实施措施 考核项目法律顾问 6）对存在结算风险的提出法律意见，牵头收集结算文件支撑性资料收集 3 未按规定履行相应职责的扣2分，无相关资料的扣1分 通过侧面访谈或书面记录，查看是否开展了相关工作 7 纠纷管理（18分） 1）负责牵头处理日常法律纠纷，并出具法律意见 5 未按要求执行的，出现1次扣1分 了解是否有纠纷发生，并查看纠纷解决记录 2）收到起诉状、律师状、协助执行文书、行政处罚等重要法律文书应及时报送上级法务部门 5 未及时报送的，出现1次扣2分，应未及时上报造成不利影响的，视影响程度酌情扣分 核实是否及时上报相关资料 3）牵头/协助收集纠纷处理的证据材料 5 未收集的，扣1分/次，收集资料不完整的，扣1分/项 核实是否及时牵头/协助证据收集及收集资料的完