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企业风险内部控制—人力资源管理法律风险及内部控制 一、简单介绍企业内部风险控制的律师实务 企业风险的内部控制是指通过一定的规范制度及相应的程序流程确保特定管理或经营目 标的实现。随着经济的发展，企业、政府、消费者、劳动者彼此之间的联系逐渐紧密， 企业行为是否规范、内部控制是否有效的意义早已超过企业个体及社会公众，内部控制 也就由此成为现代企业制度中不可或缺的重要组成部分，完善的内部控制已不仅仅是理 论上的倡导或企业自发的行为，而是进一步成为企业经营者、管理者必须熟知和遵循的 法律准则，而这一法律准则的实施更加需要律师来完成或指引，可以预见这项业务也将 成为新形势下律师行业竞争的一个重要战场。 目前企业法律风险主要表现在以下几个板块：企业设立中的法律风险及控制、合同管理 法律风险及控制、人力资源管理法律风险及控制、知识产权法律风险及控制、企业重组 、并购、上市、破产中的法律风险及控制，后续可以继续开发财务和税收板块。今天我 们主要从其中一方面来讨论，即人力资源管理中的法律风险及控制。 二、人力资源管理中存在的法律风险及内部控制 企业人力资源管理法律风险，是指企业人力资源不确定性因素引起损失事件发生的可能 性。通俗的讲，就是企业与劳动者之间在用工过程中所产生的一系列法律风险。《劳动 合同法》为企业实施人力资源的管理，特别是对劳动者的管理制定了基本的规范，任何 违反《劳动合同法》的企业行为，都会给企业自身带来法律上的隐患和风险。 A、招聘入职阶段 招聘是人力资源管理中的第一个环节，这个环节的疏忽，不仅可能使企业承担更大的人 力成本，而且可能给人力资源管理埋藏一系列的定时炸弹。有的企业在招聘员工时，未 严格审查应聘者的健康状况，招用其他用人单位尚未解除或终止劳动合同的劳动者和未 严格审查应聘者是否与原用人单位签订了保密协议、竞业限制等法律文件，这都存在这 隐患。如未严格审查应聘者的健康状况，导致身体不健康的员工进入公司，根据《劳动 合同法》第42条的规定，劳动者患病或非因工负伤，在规定的医疗期内的，用人单位不 得解除劳动合同。另外，即便医疗期满，用人单位解除劳动合同也受到严格限制。 因此，这招聘入职阶段，用人单位应当准备以下文件备用： 1、录用通知书（可以直接电话通知或通过邮寄通知） 2、录用条件确认函 法律依据：《劳动合同法》第39条第一项，劳动者在试用期内被证明不符合录用条件的 ，用人单位可以解除劳动合同。录用条件确认函是用人单位依法向劳动者公示录用条件 的合法方式之一。 3、入职登记表 法律依据：《劳动合同法》第26条第一项，以欺诈、胁迫的手段或者乘人之危，使对方 在违背真实意思的情况之下或变更劳动合同的，劳动合同无效或部分无效。 作用： ①了解员工有关信息，将来一旦发现员工存在欺诈情形，入职登记表就是有力的 证据，用人单位即可立即解除劳动合同。因此，在填写入职登记表的时候要求劳动者必 须填写本人真是信息。 ②可以证明员工的入职时间，不仅在作为离职时计算经济补偿金的依据，还可以根据其 工作年限来确定年休假天数。 ③入职登记表上面的员工通讯地址，可以作为用人单位向员工送达有关通知和文件之 用，若日后出现劳动者无故离职的情形，用人单位只需要按照入职登记表上的通讯地址 送达有关文件即可免责。 4、签订劳动合同通知书 法律依据：《劳动合同法》第10条，《劳动合同法实施条例》第5条、第六条为避免支付 双倍工资及经济补偿金的法律风险，对于已经建立劳动关系但未同时订立书面劳动合同 的劳动者，用人单位应在用工之日起一个月内及时书面通知其前来订立书面劳动合同。 因此，劳动合同签订通知书及时发送对于用人单位的合同管理至关重要。 作用及目的: ①督促未与公司签订书面劳动合同的劳动者及时签订书面劳动合同，以便用人单位 及时为其办理社会保险等事宜； ②避免未签订劳动合同的状态持续超过1个月，将用人单位陷于支付劳动者双倍工资差额 及经济补偿金的风险和行政处罚的风险。 建议最迟不超过自用工之日起3周内。 5、试用期考核表 法律依据：《劳动合同法》第39条第一项，劳动者在试用期间被证明不符合录用条件的 ，用人单位可以解除劳动合同。 用人单位要证明劳动者在试用期间不符合录用条件的，就必须对劳动者进行试用期考核 ，考核的最终结论应该是劳动者是否符合录用条件。目前大多是的用人单位存在的问题 是，试用期只是口头约定，具体的录用条件也是含糊其辞，在试用期内解除劳动合同也 无法提供证据，这就使用人单位存在用工风险。而试