风险与机遇应对措施.docVIP

风险与机遇应对措施 风险和机遇应对措施 1 目的 制定风险和机遇的措施作业指导，用于指导应对风险和机遇。 2 适用范围 适用于实验室活动相关的风险和机遇的应对。 3 职责 质量负责人负责对风险和机遇应对措施的更新和维护。 4 工作程序 风险和机遇应对措施的主要是风险和机遇登记表，通过对风险和机遇登记表和定期对风险和机遇进行评估，不断完善风险和机遇应对措施表。 表 表 1 1 风险应对措施表 序号 ■风险 □机遇 ■风险 □机遇 ■风险评估 ） （高、中、低） □机遇评估 ） （重大、普通） 应对措施 相关 文件 1 公正性风险 实验室公正性受到影响，信誉受损，丢失客户，认可资质暂停等风险 高 1）明确组织架构和做出公正性声明； 2）公正性宣贯纳入《年度培训计划》 ； 3）人员上岗前公正性培训； 4）人员规避风险执行《检测中心行为规范》 ； 5）监督员对检测过程中的公正性和诚实性进行监督。 《保证公正性和诚实性程序》 《检测中心行为规范》 2 （检测前） 合同评审风险 ①检测标准/方法失效； ②检测标准/方法不适用与检测样品；③检测标准/方法不能满足客户需求；④检测委托单一般内容填写不全或填写错误； ⑤检测委托单遗漏相关责任人员的签名等风险。 高 1）对于标准方法，定期跟踪标准的制修订情况，及时采用最新版本标准。每3月/次对标准规范、法律法规查新，根据查新结果采取相应措施； 2）核对委托单、样品信息的一致性； 3）评审检测标准/方法的可操作性； 4）对评审内容无异议后，双方签字确认； 5）监督员对检测委托内容进行定期和不定期抽查，形成相应的记录； 6）明确客户的要求并形成记录； 7）对于第一次检测的项目、成套的大型项目以及需要分包的复杂的、非常规的检测任务，合同的评审须有技术负责人参加； 8）对于客户有特别要求但该要求与技术、资源、能力和分包无关的任务合同，由业务室主任主持评审； 9）对于评审结论为接受或同意的，由业务受理员在客户已签字或盖章的《要求、标书和合同评审程序》 《检测委托书》上签字确认。 3 沟通风险 未能将客户的检测需求有效地传递给相关人员等风险。 中 1）业务受理员通过电话、邮件、信件、传真和面谈等方式与客户沟通并受理客户提出的检测服务要求、标书和合同，要求、标书和合同应采取书面形式《检测委托书》 。 2）在合同执行期间，如由于检测中心或其他原因造成合同执行的偏离或延误，项目负责人要及时告知客户，得到客户的认可，并保存就客户的要求或工作结果与客户进行讨论的所有记录。 3）如修改涉及到重大变化，技术负责人应重新组织人员对变更后的合同进行评审，评审结果应作为合同的附件由双方授权人签字，并及时通知所有受到影响的人员，防止出现工作差错给双方造成损失。 《要求、标书和合同评审程序》 4 （检测前） 样品风险 ①检测样品信息与检测委托单不符；②样品保存条件不符等风险。 中 1） 业务受理员负责检测物品的接收，从接收到检测，先确认样品外观和功能完整性； 2）样品应包装好，如不完整应有记录； 3）确认样品与委托单的一致性； 4）样品进行唯一性标识；仔细核对样品流转单。 《要求、标书和合同评审程序》 《检测物品管理程序》 5 （检测前） 信息保密风险 在与客户沟通时泄露其它客户检测过程中提供的样品、文件及传递过程中的信息等风险。 中 1 ）保密性培训和声明； 2）委托时充分了解客户保密要求，涉密信息得到客户确认；业务受理员根据要求在样品流转单和样品标签做出相应的标识。 《保护客户机密信息和所有权程序》 6 （检测中） 人员风险 ①检测人员资质不足； ②人员职责不清晰或活动未授权； ③人员不具备检测能力等风险。 高 1）制定年度培训计划；培训方式：内训、外训；人员得到充分培训考核合格后上岗； 2）对关键岗位进行授权； 3）人员职责宣贯； 4）人员的监督； 5）实验室人员能力的确认； 6）通过能力验证结果、内部质量控制结果、内外部审核、不符合工作的识别、利益相关方的投诉、人员监督评价和考核等多种方式对培训活动的有效性加以验证； 7）培训除应达到岗位能力要求外，还《人员培训和考核程序》 应确保检测中心员工认识到所从事活动的相关性和重要性。 7 （检测中） 仪器设备风险 ①仪器设备不能满足检测要求，性能异常； ②设备校准结果验收的不符合性； ③设备无维护保养记录； ④设备无状态标识； ⑤设备档案记录不完整； ⑥设备安全等风险。 高 1）制定设备年度校准计划，并对校准结果进行确认；保证测量结果的量值能够溯源到规定的参考标准（国家测量标准或国际测量标准）；保证设备在校准有效期内使用； 2）设备验收的符合性执行《