农商行联合社案件风险约见谈话实施意见模版.docx

农商行联合社案件风险约见谈话实施意见 ???第一条 ?为防范和化解案件风险，指导、督促各级机构加强内控管理，确保各项业务依法合规，并结合工作实际，制定本意见。 第二条? 案件风险约见谈话是指农商行联合社以面对面交流的形式对全辖农信机构案防责任人直接进行风险询问、提醒、告诫、勉励。 第三条? 约见谈话的对象是各办事处、市联社班子成员、县级机构“三长”及其他高管人员。 第四条? 具有下列情形之一者，实行约见谈话： （一）在业务检查、信访核查或其他渠道反映内控管理存在较大缺陷、管理混乱或案件风险隐患的； （二）业务发展出现异常或非现场稽核发现重大疑似风险的； （三）经营管理中发生突发事件的； （四）发生其他需要约见谈话事项的。 第五条??约见谈话由案治办组织，一般风险由案治办主任主持，案治办相关部门主要负责人参加；发现较大违规问题由纪委书记主持、案治办主任及相关部门主要负责人参加；严重违规及风险事件由主要领导亲自主持，纪委书记、案治办办公室主任及相关部门主要负责人参加；并指定专人记录。 第六条? ?约见谈话工作流程主要包括下发通知、会谈准备、组织谈话和跟踪反馈四个环节。 第七条? 约见谈话前应下发《 约见谈话通知书》（特殊情况下也可以电话通知），被约见人员必须按通知的谈话事项及时间、地点准时到位，特殊情况不能到位的，应提前书面说明情况，并另行确定时间。 第八条 ?约见谈话一般遵循如下流程：? （一）约谈人核实被约谈人身份信息； （二）约谈人向被约谈人介绍反映的问题，提出约谈的有关要求； （三）责成被约谈人就反映的问题作出解释、说明或者检讨，并提供有关材料； （四）约谈人根据被约谈人的陈述和掌握的情况，对被约谈人提出要求； （五）被约谈人对接受约谈以及对约谈人所提要求表明态度。 第九条 ?被约谈人应当实事求是地回答和陈述问题，并可以提供相关证明材料，但不得隐瞒歪曲事实，不得提供虚假资料。对于约谈中存在的疑点问题，约谈人可亲自或委托他人调查与现场核实。 第十条? 约见会谈结束后应当及时就约见谈话内容整理会谈纪要。参与谈话的人员应当遵守保密纪律，不得向外泄漏约谈情况。 第十一条 ?被约谈人要按照省联社约见谈话中提出的意见、建议及整改要求认真落实，并按期以书面与口头形式上报。 第十二条? 案治办应对约谈对象存在主要问题的改正情况进行跟踪督促，对没有按规定期限改正或者改正不明显的可进行再次谈话；连续约谈两次且整改不到位者，要对约谈对象履职能力进行质询，并向省联社党委提出调整建议。 第十三条 本意见适用于农商行联合社，辖内各级机构可参照有关规定和本意见制定相应办法。 第十四条 本意见自公布之日起实行。 ? 附件：《约见谈话通知书》格式 　 　 附件 约见谈话通知书 ? ××××（被约见谈话人所在机构全称）： ??? 根据《农商行案件风险约见谈话制度》，决定于××××年××月××日约见你单位×××（被谈话人姓名）就×××事情进行谈话。谈话地点：××××，请于约定时间准时到位，特殊情况不能到位的，应提前书面说明情况。 ? 联系人： 联系电话： 通信地址： ???????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? ?????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????????? （案治办章） ××××年××月××日 ? ? ?